2016年甘肃省证 券从业《证 券投资基金》：证 券投资基金分类概述考试题.docx

2016年甘肃省证券从业《证券投资基金》：证券投资基金分类概述考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、公司债券的发行采取（）。 A．审批制 B．注册制 C．核准制 D．登记制 2、下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是__。 A．接受证券交易所的监督 B．对证券交易所事务进行提议和表决 C．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议 D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展 3、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。 A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月 4、可转换优先股可以转换成为普通股和__。 A．另一种优先股 B．公众股 C．国家股 D．流通股 5、在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是__。 A．指数型基金 B．LOF C．开放式基金 D．ETF 6、根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。 A．T-5 B．T-3 C．T-2 D．T-1 7、__是证券投资基金市场营销的中心。 A．扩大销量 B．确定目标客户 C．利润最大化 D．分割市场 8、在我国，基金各当事人的权利义务在__中约定。 A．基金份额上市交易公告书 D．招募说明书 C．基金合同 D．基金托管协议 9、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前__送至证监会。 A．1个月 B．7个工作日 C．10个工作日 D．15个工作日 10、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。 A．100 B．200 C．300 D．40011、__是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。 A．基金资产估值 B．基金资产总值 C．基金负债 D．基金资产净值 12、__要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉，实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。 A．《证券投资基金法》 B．《中华人民共和国公司法》 C．《中华人民共和国证券法》 D．《中华人民共和国刑法》 13、股票价格与市场利率的关系是__。 A．利率提高，股票价格下降 B．利率与股票价格同方向变动 C．利率提高，股票价格上升 D．随机变动 14、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A．50% B．60% C．70% D．80% 15、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。 A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为多个客户办理定向资产管理业务 D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 16、沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。 A．9:00到9:30 B．9:15到9:25 C．9:25到9:30 D．9:10到9:25 17、建业股息是__。 A．公司当期盈利 B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款 D．公司前期未分配利润 18、关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。 A．发行境内上市外资股的发行人 B．发行境外上市外资股的发行人 C．境内会计师事务所 D．境外会计师事务所 19、设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6元，那么其行使价格为__元。 A．7.10 B．9.60 C．10.10 D．12.10 20、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。 A．15% B．20% C．30% D．35% 21、如果债券按单利计算，并且一次还本付息，其价格决定公式为__(面值为M)。 A．P=M(1+i·n)/(1+r·n) B．P=(M·I·n)/(1+r·n) C．P=M(1+1)n/(1+r)·n D．P=Min/(1+r)·n 22、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。 A．2日 B．2个工作日 C．5日 D．5个工作日 23、下列关