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2024年证券从业资格考试必备资料试题及答案
姓名：____________________
一、单项选择题（每题1分，共20分）
1.证券市场的三大功能不包括以下哪项？
A.价格发现
B.风险分散
C.资金筹集
D.信用创造
2.以下哪项不属于证券公司的主要业务？
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.证券承销与保荐业务
D.证券自营业务
3.下列哪项不是证券交易市场的基本类型？
A.新股发行市场
B.二级市场
C.三级市场
D.四级市场
4.以下哪项不是证券交易的主要方式？
A.集中竞价交易
B.集合竞价交易
C.连续竞价交易
D.指令交易
5.证券交易的基本单位是？
A.手
B.张
C.单位
D.批
6.以下哪项不是证券公司的合规管理职责？
A.制定合规政策
B.组织合规培训
C.监督合规执行
D.处理违规行为
7.以下哪项不是证券市场的参与者？
A.投资者
B.证券公司
C.证券交易所
D.政府部门
8.以下哪项不是证券市场的监管机构？
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券公司
D.投资者保护基金
9.以下哪项不是证券公司的风险控制措施？
A.内部控制
B.风险评估
C.风险预警
D.风险分散
10.以下哪项不是证券市场的信息披露制度？
A.定期报告制度
B.季度报告制度
C.季报制度
D.月报制度
11.以下哪项不是证券市场的交易规则？
A.交易时间
B.交易价格
C.交易方式
D.交易手续费
12.以下哪项不是证券市场的交易方式？
A.买入
B.卖出
C.挂单
D.撤单
13.以下哪项不是证券市场的交易单位？
A.手
B.张
C.单位
D.批
14.以下哪项不是证券市场的交易方式？
A.集中竞价交易
B.集合竞价交易
C.连续竞价交易
D.指令交易
15.以下哪项不是证券市场的交易规则？
A.交易时间
B.交易价格
C.交易方式
D.交易手续费
16.以下哪项不是证券市场的交易单位？
A.手
B.张
C.单位
D.批
17.以下哪项不是证券市场的交易方式？
A.买入
B.卖出
C.挂单
D.撤单
18.以下哪项不是证券市场的交易单位？
A.手
B.张
C.单位
D.批
19.以下哪项不是证券市场的交易方式？
A.集中竞价交易
B.集合竞价交易
C.连续竞价交易
D.指令交易
20.以下哪项不是证券市场的交易规则？
A.交易时间
B.交易价格
C.交易方式
D.交易手续费
二、多项选择题（每题3分，共15分）
1.证券市场的主要功能包括：
A.价格发现
B.风险分散
C.资金筹集
D.信用创造
2.证券公司的业务范围包括：
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.证券承销与保荐业务
D.证券自营业务
3.证券交易市场的基本类型包括：
A.新股发行市场
B.二级市场
C.三级市场
D.四级市场
4.证券交易的主要方式包括：
A.集中竞价交易
B.集合竞价交易
C.连续竞价交易
D.指令交易
5.证券市场的参与者包括：
A.投资者
B.证券公司
C.证券交易所
D.政府部门
三、判断题（每题2分，共10分）
1.证券市场是资本市场的重要组成部分。（）
2.证券公司的主要业务是证券经纪业务。（）
3.证券交易市场分为一级市场和二级市场。（）
4.证券交易的基本单位是手。（）
5.证券市场的交易方式包括集中竞价交易和集合竞价交易。（）
6.证券市场的交易单位是手。（）
7.证券市场的交易方式包括买入和卖出。（）
8.证券市场的交易单位是手。（）
9.证券市场的交易方式包括集中竞价交易和集合竞价交易。（）
10.证券市场的交易规则包括交易时间、交易价格和交易手续费。（）
四、简答题（每题10分，共25分）
1.题目：简述证券公司合规管理的原则和内容。
答案：证券公司合规管理的原则包括：合法性原则、诚实守信原则、合规性原则、风险管理原则、内部控制原则。合规管理的内容包括：制定合规政策、合规风险识别、合规风险评估、合规控制措施、合规培训与沟通、合规监督与检查、违规行为的处理等。
2.题目：解释证券市场的交易机制，并说明其主要特点。
答案：证券市场的交易机制主要包括集中竞价机制、连续竞价机制和集合竞价机制。其主要特点包括：价格优先、时间优先、市场公开、透明度高、流动性好、风险可控等。
3.题目：简述证券市场信息披露的基本原则和主要形式。
答案：证券市场信息披露的基本原则包括：真实性、准确性、完整性