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新三板申报材料 【干货细读】超200人公司上新三板流程、审核标准及申请材料目录 2014-01-09券商资产管理业务交流平台 根据证监会公告[2013]49号，超200人公司上新三板须向证监会提出行政许可申请【中国证监会行政许可受理服务中心（北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座一层）受理相关申请材料】。 一、审核流程： 1、【受理】由证监会“非公部”对申请材料进行形式审查决定是否受理。 2、【审核】受理后，非公部确定审查人员，按照审核标准（见“二”）审查申请人的申请材料。 3、【反馈】审核人员撰写反馈意见，履行内部签批程序后，将反馈意见转受理部门告知、送达申请人。 4、【行政许可结论意见】非公部在20个工作日内做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。 5、【封卷】 二、审核标准（根据《非上市公众公司监管指引第4号》） （一）公司依法设立且合法存续： 公司历史沿革股权转让、增资合法合规。城商行要符合《关于规范金融企业内部职工持股的通知》（财金〔2010〕97 号）。 （二）股权清晰 1、存在各种形式“代持”的要进行股东确权，上新三板确权股份数量要达80%以上。 2、没有股权纠纷。 （三）经营规范：不存在破产风险。 （四）公司治理与信息披露健全。 （五）需要省级政府出确认函的情形（确认函说明公司股份形成、规范的过程以及存在的问题，并明确承担相应责任）： 1、94年7月1日以前，经体改部门批准设立，但存在不规范情形的定项募集的公司（内部职工股超范围或超比例发行等），或曾向社会公开发行股票的公司。 2、曾在非法场外市场挂牌、股东超过200人的公司。 三、申请材料目录 第一章 公开转让说明