私募股权投资基金基础知识考试试卷(共四卷).pdf

私募股权投资基金基础知识考试试卷(一)

总分：100分考试时间：90分钟

注意事项：

答题前仔细阅读答题卡上的“考生须知。填好姓名、准考证号填写清楚，字迹不能

超出框线。

保持答题卡面的清洁，不得折叠、破损。

考试结束后，不将试卷、草稿纸或其它物品夹在答题卡中。

一.单项选择题(每小题2分，共100分)

1、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他市场服务机构及其从业人员

从事股权投资基金业务，属于禁止性行为的是(X

A、公平地对待其管理的不同基金财产

B、不从事内幕交易

C、侵占、挪用基金财产

D、按照规定履行职责

【答案】C

【解析】选项C符合题意：股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他市

场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行

利益输送；或者以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或者在不同

股权投资基金账户之间转移收益或亏损。

(4)侵占、挪用基金财产。

(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人

从事相关的交易活动。

(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。

(7)玩忽职守，不按照粉定履行职责。

(8)从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动。

(9)未针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等

业务。

(10)进行商业贿赂。

(11)将账户出借给第三方进行交易，或者违反账户实名制的规定，下设子账

户、分账户、虚拟账户等。

(12)直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利。

(13)外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统,为违法证券期货

业务活动提供端口服务便利。

(14)通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令。

(15)法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行为。

2、在公司的治理结构中，负责修改公司程的是(\

A、股东大会

B、董事会

C、监事会

D、高管团队

答【案】A

【解析】股东大会（股东会）是由全体股东组成，作为公司的最高权力机构，

负责修改公司程。

3、2（016年）股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类，以下基金形式

中，不是根据组织形式分类的是（\

A、公司型基金

B、合伙型基金

C、契约型基金

D、母基金

【答案】D

【解析】按组织形式不同，介绍了公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型

基金。

4、股权投资基金的投资者应当为具备（）的合格投资者。

I.相应风险识别能力

n.相应风险承担能力

m.相应风险转嫁能力

IV.相应风险预测能力

A、I、n

B、I、m

c、n.iv

D、i、口、m.iv

【答案】A

【解析】股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力

的合格投资者。

5、同一私募基金管理人对不同类别私募基金进行管理B寸，下列做法中不正确的

是（X

A、应当坚持专业化管理原则

B、管理可能导致利益输送的不同私募基金的,应当建立防范利益输送的机

制

C、管理可能导致利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益冲突的机

制

D、应当坚持统一管理原则

【答案】D

【解析】基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求。基金管

理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防潮IJ

益输送和利益冲突的机制。

6、下列关于股权投资基金管理人说法错误的是（1

A、我国目前