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2024年证券从业资格考试历年试题及答案总结
姓名：____________________
一、单项选择题（每题1分，共20分）
1.以下哪个选项不属于证券公司的主要业务范围？
A.股票经纪业务
B.股票承销业务
C.基金管理业务
D.保险经纪业务
2.证券投资者保护基金的主要目的是？
A.保护投资者利益
B.监督证券公司
C.规范市场秩序
D.促进证券公司发展
3.以下哪个不是《证券法》的调整对象？
A.证券发行与交易
B.证券服务机构
C.证券监督管理机构
D.证券发行人
4.证券市场的参与主体不包括？
A.投资者
B.证券公司
C.政府机构
D.非营利组织
5.以下哪个不属于证券交易的基本原则？
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.效率原则
6.以下哪个不是证券交易所的职能？
A.组织证券交易
B.提供证券交易场所
C.制定证券交易规则
D.进行证券投资
7.以下哪个不属于证券经纪业务的交易方式？
A.集合竞价
B.连续竞价
C.指令驱动
D.拍卖
8.以下哪个不是证券投资咨询机构的业务范围？
A.提供证券投资建议
B.进行证券投资分析
C.进行证券投资交易
D.提供财务咨询
9.以下哪个不属于证券公司内部控制制度的基本原则？
A.全面性原则
B.有效性原则
C.适时性原则
D.独立性原则
10.以下哪个不是证券发行市场的参与者？
A.证券发行人
B.证券投资者
C.证券中介机构
D.证券监督管理机构
11.以下哪个不属于证券公司风险管理的主要环节？
A.风险识别
B.风险评估
C.风险控制
D.风险报告
12.以下哪个不是证券市场自律组织的职能？
A.制定行业规则
B.实施行业自律
C.提供市场服务
D.进行市场调查
13.以下哪个不属于证券发行人的信息披露义务？
A.公布招股说明书
B.公布年度报告
C.公布季度报告
D.公布月度报告
14.以下哪个不是证券公司经纪业务的风险？
A.操作风险
B.信用风险
C.市场风险
D.法律风险
15.以下哪个不属于证券市场中介机构的业务范围？
A.证券经纪业务
B.证券承销业务
C.证券投资咨询业务
D.证券评级业务
16.以下哪个不是证券公司合规管理的原则？
A.全面性原则
B.有效性原则
C.适时性原则
D.独立性原则
17.以下哪个不属于证券市场的监管主体？
A.证监会
B.证券交易所
C.证券业协会
D.投资者保护基金公司
18.以下哪个不是证券发行市场的特征？
A.发行规模较大
B.发行主体较多
C.发行方式多样
D.发行期限较长
19.以下哪个不属于证券市场的主要功能？
A.投资融资功能
B.价格发现功能
C.指导投资功能
D.信息披露功能
20.以下哪个不是证券投资咨询机构的主要服务对象？
A.个人投资者
B.机构投资者
C.证券公司
D.上市公司
二、多项选择题（每题3分，共15分）
1.证券公司的业务范围包括哪些？
A.股票经纪业务
B.股票承销业务
C.基金管理业务
D.证券投资咨询业务
E.保险经纪业务
2.证券市场的基本原则包括哪些？
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.效率原则
E.安全原则
3.证券发行市场的参与者包括哪些？
A.证券发行人
B.证券投资者
C.证券中介机构
D.证券监督管理机构
E.证券交易所
4.证券交易的基本方式包括哪些？
A.集合竞价
B.连续竞价
C.指令驱动
D.拍卖
E.询价交易
5.证券市场中介机构的业务范围包括哪些？
A.证券经纪业务
B.证券承销业务
C.证券投资咨询业务
D.证券评级业务
E.证券研究业务
三、判断题（每题2分，共10分）
1.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券承销业务。（）
2.证券市场的基本原则包括公平、公正、公开、效率和安全原则。（）
3.证券发行市场的发行主体只能是上市公司。（）
4.证券交易的基本方式包括集合竞价、连续竞价、指令驱动和拍卖。（）
5.证券市场中介机构包括证券公司、基金管理公司和证券投资咨询机构。（）
6.证券投资者保护基金主要用于支付证券公司因违反法律法规而导致的损失。（）
7.证券市场的监管主体包括证监会、证券交易所和证券业协会。（）
8.证券发行市场的特征包括发行规模较大、发行主体较多、发行方式多样和发行期限较长。（）
9.证券市场的主要功能包括投资融资功能、价格发现功能、指导投资功能和信息披露功能。（）
10.证券投资咨询机