专业人士推荐证券试题及答案.docx
专业人士推荐证券试题及答案
姓名：____________________
一、单项选择题（每题1分，共20分）
1.证券公司的主要业务不包括以下哪项？
A.证券经纪业务
B.证券承销业务
C.证券投资业务
D.证券保管业务
2.以下哪项不属于证券交易市场的组成部分？
A.证券交易所
B.证券交易柜台
C.证券交易员
D.证券投资者
3.以下哪项不是证券发行市场的主要功能？
A.证券发行
B.证券交易
C.证券投资
D.证券监管
4.以下哪项不是证券交易的基本原则？
A.公平原则
B.公开原则
C.公正原则
D.公信原则
5.以下哪项不是证券公司内部控制制度的主要内容？
A.风险控制
B.财务控制
C.人员控制
D.技术控制
6.以下哪项不是证券交易中的交易指令？
A.买入指令
B.卖出指令
C.撤单指令
D.挂单指令
7.以下哪项不是证券交易中的交易方式？
A.交易
B.交易柜台
C.交易大厅
D.交易员
8.以下哪项不是证券交易中的交易规则？
A.交易时间
B.交易价格
C.交易数量
D.交易手续费
9.以下哪项不是证券交易中的交易成本？
A.交易手续费
B.交易印花税
C.交易佣金
D.交易保证金
10.以下哪项不是证券交易中的交易风险？
A.价格风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.操作风险
11.以下哪项不是证券交易中的交易制度？
A.交易时间制度
B.交易价格制度
C.交易数量制度
D.交易手续费制度
12.以下哪项不是证券交易中的交易市场？
A.证券交易所
B.证券交易柜台
C.证券交易员
D.证券投资者
13.以下哪项不是证券交易中的交易规则？
A.交易时间
B.交易价格
C.交易数量
D.交易手续费
14.以下哪项不是证券交易中的交易成本？
A.交易手续费
B.交易印花税
C.交易佣金
D.交易保证金
15.以下哪项不是证券交易中的交易风险？
A.价格风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.操作风险
16.以下哪项不是证券交易中的交易制度？
A.交易时间制度
B.交易价格制度
C.交易数量制度
D.交易手续费制度
17.以下哪项不是证券交易中的交易市场？
A.证券交易所
B.证券交易柜台
C.证券交易员
D.证券投资者
18.以下哪项不是证券交易中的交易规则？
A.交易时间
B.交易价格
C.交易数量
D.交易手续费
19.以下哪项不是证券交易中的交易成本？
A.交易手续费
B.交易印花税
C.交易佣金
D.交易保证金
20.以下哪项不是证券交易中的交易风险？
A.价格风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.操作风险
二、多项选择题（每题3分，共15分）
1.证券公司的主要业务包括哪些？
A.证券经纪业务
B.证券承销业务
C.证券投资业务
D.证券保管业务
2.证券交易市场的组成部分有哪些？
A.证券交易所
B.证券交易柜台
C.证券交易员
D.证券投资者
3.证券发行市场的主要功能有哪些？
A.证券发行
B.证券交易
C.证券投资
D.证券监管
4.证券交易的基本原则有哪些？
A.公平原则
B.公开原则
C.公正原则
D.公信原则
5.证券公司内部控制制度的主要内容有哪些？
A.风险控制
B.财务控制
C.人员控制
D.技术控制
三、判断题（每题2分，共10分）
1.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券承销业务。（）
2.证券交易所是证券交易市场的唯一组成部分。（）
3.证券发行市场的主要功能是证券发行和证券交易。（）
4.证券交易的基本原则是公平、公开、公正、公信。（）
5.证券公司内部控制制度的主要内容包括风险控制、财务控制、人员控制和技术控制。（）
6.证券交易中的交易指令包括买入指令、卖出指令、撤单指令和挂单指令。（）
7.证券交易中的交易方式包括交易、交易柜台、交易大厅和交易员。（）
8.证券交易中的交易规则包括交易时间、交易价格、交易数量和交易手续费。（）
9.证券交易中的交易成本包括交易手续费、交易印花税、交易佣金和交易保证金。（）
10.证券交易中的交易风险包括价格风险、流动性风险、信用风险和操作风险。（）
四、简答题（每题10分，共25分）
1.简述证券公司内部控制制度的基本原则。
答案：证券公司内部控制制度的基本原则包括：合法性原则、全面性原则、制衡性原则、有效性原则、独立性原则和持续改进原则。
2.简述证券交易中的交易时间制度的主要内容。
答案：证券交易中的交