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2024年基金从业资格考试进阶复习试题及答案.docx

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2024年基金从业资格考试进阶复习试题及答案

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一、单项选择题(每题1分,共20分)

1.下列哪项不属于基金管理人的职责?

A.筹集基金资产

B.投资决策

C.监督基金运作

D.向投资者分配收益

2.基金份额净值计算公式中,A代表基金资产净值,B代表基金份额总额,C代表基金份额面值,D代表基金管理费率。正确的计算公式是:

A.A/B=C-D

B.A/B=C+D

C.A/C=B-D

D.A/C=B+D

3.哪种基金适合风险承受能力较低的投资者?

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

4.基金托管人主要承担以下哪些职责?

A.监督基金投资运作

B.管理基金资产

C.审计基金财务报告

D.以上都是

5.以下哪项不是基金合同的主要内容?

A.基金募集规模

B.基金投资策略

C.基金管理费率

D.基金投资者权利

6.下列哪项不属于基金份额的转让方式?

A.证券交易所交易

B.基金管理人转让

C.基金托管人转让

D.投资者之间转让

7.基金投资组合报告披露的主要内容包括:

A.基金资产配置情况

B.基金投资收益

C.基金投资风险

D.以上都是

8.基金管理人在基金募集期间的主要职责是:

A.筹集基金资产

B.投资决策

C.监督基金运作

D.向投资者分配收益

9.下列哪项不属于基金销售人员的禁止性行为?

A.向投资者承诺收益

B.提供虚假信息

C.遵守职业道德

D.强迫投资者购买基金

10.基金销售机构的主要职责包括:

A.接受投资者购买基金申请

B.向投资者推荐基金产品

C.为投资者提供投资咨询

D.以上都是

二、多项选择题(每题3分,共15分)

1.基金管理人的职责包括:

A.筹集基金资产

B.投资决策

C.监督基金运作

D.向投资者分配收益

2.基金份额净值计算公式中,可能影响净值的因素包括:

A.基金资产净值

B.基金份额总额

C.基金份额面值

D.基金管理费率

3.以下哪些基金适合长期投资?

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

4.基金托管人主要承担以下哪些职责?

A.监督基金投资运作

B.管理基金资产

C.审计基金财务报告

D.向投资者分配收益

5.基金投资组合报告披露的主要内容包括:

A.基金资产配置情况

B.基金投资收益

C.基金投资风险

D.基金投资策略

三、判断题(每题2分,共10分)

1.基金管理人的职责包括筹集基金资产、投资决策、监督基金运作和向投资者分配收益。()

2.基金份额净值计算公式中,基金资产净值越高,基金份额净值也越高。()

3.债券型基金适合风险承受能力较低的投资者。()

4.基金托管人主要负责基金资产的保管、清算和结算。()

5.基金销售机构的主要职责包括接受投资者购买基金申请、向投资者推荐基金产品、为投资者提供投资咨询等。()

6.基金投资组合报告披露的主要内容包括基金资产配置情况、基金投资收益、基金投资风险等。()

7.基金管理人在基金募集期间的主要职责是筹集基金资产。()

8.基金销售人员的禁止性行为包括向投资者承诺收益、提供虚假信息等。()

9.基金投资者可以随时转让基金份额。()

10.基金投资组合报告披露的内容应当真实、准确、完整。()

四、简答题(每题10分,共25分)

1.简述基金管理人在基金运作过程中的主要职责。

答案:

基金管理人在基金运作过程中的主要职责包括:

(1)制定和执行基金的投资策略,确保基金投资组合符合基金合同规定的投资目标和风险收益特征;

(2)负责基金资产的日常投资管理,包括股票、债券、货币市场工具等投资品种的选择和配置;

(3)监督基金托管人的职责履行,确保基金资产的安全和合规运作;

(4)编制和披露基金定期报告,包括基金净值、资产配置、投资收益等信息;

(5)维护基金投资者的利益,确保基金运作的透明度和公平性;

(6)处理基金投资者的申购、赎回、转换等业务;

(7)按照基金合同和法律法规的要求,进行基金的投资决策和资产配置。

2.解释基金份额净值的概念及其计算方法。

答案:

基金份额净值是指基金资产净值除以基金发行在外的基金份额总数。计算方法如下:

基金份额净值=基金资产净值/基金发行在外的基金份额总数

其中,基金资产净值是指基金在某一特定时点的全部资产价值减去全部负债后的余额。

3.简述基金投资组合报告的主要内容。

答案:

基金投资组合报告的主要内容通常包括:

(1)基金投资组合的概况,包括资产

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