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2016年上半年安徽省证券《证券发行与承销》第九章：公司债券在上海交易所发行考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、可转债“债转股”需要规定一个转换期。目前，我国可转债自发行之日起__个月后方可转换为公司股票。 A．3 B．6 C．9 D．12 2、证券组合管理中第二步是指__。 A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券 B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析 C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况 D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况 3、下列人员的行为，符合规定的是__。 A．证券从业人员买卖股票 B．证券业管理人员持有股票 C．证券从业人员持有股票 D．证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券 4、针对基金绩效的长期衡量通常将考查期设定在__年(含)以上。 A．2 B．3 C．4 D．5 5、市盈率的计算公式为__ A．每股价格乘以每股收益 B．每股收益加上每股价格 C．每股价格除以每股收益 D．每股收益除以每股价格 6、市盈率是一个重要的分析指标，它的计算方法是__ A．每股净资产除以每股市价 B．每股价格除以每股收益 C．每股净资产除以每股收益 D．每股市价除以每股净资产 7、下列选项中，《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括__。 A．董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘 B．监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序 C．公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制 D．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序 8、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__。 A．券面形态 B．发行方式 C．流通方式 D．偿还方式 9、某结算参与人3月份买入A股股票总金额为500万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。 A．4.4568 B．4.5455 C．4.6926 D．4.7866 10、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__，直接得出每股净利润。 A．流通股 B．总股本 C．社会公众股 D．发行股本11、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。 A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．发起人协议 12、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 A．中国证监会 B．证券从业人员所在机构 C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院 13、我国B股以__标明股票面值。 A．外币 B．外汇 C．人民币 D．美元或港元 14、基金管理费费率大小，通常__。 A．与基金规模成反比，与风险成正比 B．与基金规模成反比，与风险成反比 C．与基金规模成正比，与风险成正比 D．与基金规模成正比，与风险成反比 15、__对证券交易实行实时监控。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．证券公司 D．证券登记结算机构 16、20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。 A．美国 B．英国 C．法国 D．德国 17、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。 A．2005 B．2006 C．2007 D．2008 18、某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为__。 A．28% B．10% C．15% D．11.5% 19、某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股的20%，公司另有暂未上市内部职工股5000万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有__亿股。 A．3 B．3.5 C．4 D．4.5 20、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指__。 A．每股股票的实际卖出价 B．每股股票在当日的市价 C．每股股票当日的实际交易价 D．每股股票所代表的实际资产的价值 21、关于任意公积金，下列说法正确的是—— 。 A．任意公积金的提取是由总经理决定的 B．任意公积金应从未分配利润中提取 C．任意公积金的提取必须经股东大会决议 D．《公司法》规定，任意公积金至少要占税后利润的5％ 22、基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近__年表现的衡量。 A．1 B．2 C．3 D．5 23、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。 A．指数基金 B．认股权证基金 C．交易所交易基金 D．上市开放式基金