支行合规岗合规座谈会发言稿.doc

尊敬的各位领导： 2022年，**支行以党建为引领，贯彻落实总行党委的各项工作部署，坚持全面从严治党。以“整改提升年”为活动主线，贯彻落实“三大经营理念”，部署“三大工程”，打造“六型银行”，树立“为员工、基层赋能”的内控管理理念。以党建为魂、以合规为纲、以考核为引，提升精细化管理水平，提供有温度、有深度、有效率、有粘性的服务，以人为本，坚定信心，优化结构，努力推进**支行高质量发展。现将支行合规管理主要工作情况汇报如下： 一、支行基本情况 支行现有员工44人，平均年龄29.25岁，党员9名：其中正式党员8人,预备党员1人，党员中层占比28.57%，党员员工占比20.45%；发展对象2人，入党积极分子1人。支行内设综合管理部、业务发展部、营业部，下辖4个乡镇网点。 根据总行对合规岗人员的选任相关要求，支行自2021年起在综合管理部设立专职合规监察岗1名，由从业多年，在支行有多个条线工作经历的员工担任。 二、工作履职情况 **支行合规监察岗的具体工作如下： 负责本机构案防合规内控工作。 制定本机构内部控制评价考核方案，组织召开案防分析会、案防培训、警示教育。 开展案防内控合规、文明规范服务、安全保卫、消费者权益保护等检查。根据监管部门要求开展内控合规、案防、消保评估。 组织开展3.15消保、非法集资、反电信网络诈骗、普及金融知识、扫黑除恶等宣传工作。 负责本机构审计工作。 组织开展日常审计、对重要岗位人员轮岗调动离职进行责任审计。2021年对支行员工轮岗强休进行离任审计28人次，离职人员审计2人次。 牵头各条线开展专项审计及问题整改，主要是柜面业务、授信业务、员工行为排查等， 配合总行和监管部门对检查发现问题的整改情况进行跟踪； （三）负责本机构风险管理工作。牵头组织本机构全面风险例会，负责本机构授信业务的合规性审查，放款审核工作。 （四）担任综合管理部反洗钱、对账业务的B岗工作。 三、机构合规管理整体情况 （一）2021年的主要工作举措 支行不断强化内控合规管理，提升员工各项素质，增强员工合规意识，培育良好的合规文化氛围。2021年支行合规履职考核得分为98.34分，位居县域支行前列，仅在总行条线部门年度履职评价中扣了1.66分，外部监管反映问题、年度评价、内部检查问题等均为满分。 提高思想认识，强化责任落实。在支行新任班子的带领下，调整了支行的内控管理理念，重新制定了《**支行内控及员工行为管理考核细则》，细化了考核指标和评分标准，评分结果与员工绩效挂勾，增强了员工的履职能力。支行分管领导与合规岗每月下网点现场检查督导网点内控、文优、安全保卫、员工行为等工作，通过加大考核力度和检查频率，支行的差错率下降明显。**支行2021年1-4月差错笔数为88笔，月平均差错率为22笔；5-12月差错笔数为86笔，月平均差错率为10.75笔。2022年1-4月柜面业务量总计39322笔，业务差错43笔，差错率1.09‰，业务量与去年同期相当，差错笔数与去年同期相比减少45笔。 2.支行内控管理“三道防线”架构和条线管理体系逐步建立。通过配齐合规监察和风险管理专员，加强对中后台部门和各网点的内控管理与监督，形成支行的专业化内控团队，并细化网点运营条线、综合管理条线和业务发展条线内控考核细则。每月进行现场检查、进行排名，排名情况与内控绩效工资挂钩。构成基于各部门、各网点自查的第一道防线，基于合规管理岗对各网点和业务发展部常态化和不定期监督检查相结合的第二道防线，基于分管领导挂点和支委纪检委员对前两道防线交叉监督的第三道防线。 3.强化问题整改，巩固乱象整治成果。2021年支行开展了“内控合规建设年”和“合规管理提升年”活动。制定下发《**支行合规管理提升季》考核方案，对2018-2020年总行各条线现场或非现场检查和监管部门检查发现的未整改到位问题，建立台账，实行销号制管理，限期整改到位，每周通报整改进度，并完善各部门对照总行制度完善支行细则。共整改问题59个，完善制度29份。进一步巩固拓展乱象整治成果，强化内控合规管理建设。 4.厚植稳健审慎经营文化，夯实支行高质量发展根基。一是开展“厚植合规文化 青年合规同行”趣味问答活动，通过现场竞答比赛，围绕员工从业行为禁令、员工行为准则等内容，提升员工主动学习积极性，增强员工合规意识，营造“人人合规，事事合规”的工作氛围。二是组织“提升技能 展示风采”柜面知识技能比赛，通过比赛激励员工刻苦钻研、夯实员工合规基础，规范员工业务流程。三是创新党员结对帮扶和员工行为排查网格化管理相结合的员工管理方式，支行领导班子和党员每人结对帮扶2-3名员工，织牢织密员工行为管理网格。营造了“人人合规，事事合规”的工作氛围。 （二）支行2022年的合规管理工作思路 以党建为引领，坚持以党管行。一是坚