银行托管账户协议.doc

银行托管账户协议 篇一：银行托管协议 附件： 【重要提示：请甲方认真阅读本合同全文，尤其是带有▲▲标记的条款。如有疑义，请及时提请乙方予以说明。】 ****银行理财产品 托管协议 （编号： ） ****银行 银行股份有限公司 分行 一、协议当事人 1.1甲方：委托人 XX银行 注册地点： 法定代表人： 邮编： 1.2 乙方：托管人 银行股份有限公司XX分行 办公地点： 负责人： 邮编： 二、订立本协议的目的和原则 2.1 订立本协议的目的 订立本协议的目的是为了明确委托人、托管人在理财产品资产(以下或称“托管资产”)的保管、清算等相关事宜中的权利、义务及职责，保证理财产品资产的安全。 2.2 订立本协议的原则 甲、乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一 致，签订本协议。 2.3本协议适用于甲方委托乙方作为托管人的银行理财产品托管业务。 三、协议各方声明与保证 3.1 甲方声明与保证 3.1.1 甲方为一家依法正式成立并合法存续、具有独立法人资格的银行，享有充分的授权和法定权利从事经营活动、承担民事责任。 3.1.2 甲方具备签署和履行本合同的权利能力和行为能力。 3.1.3 甲方签署本合同、履行其在本合同项下的义务、行使其在本合同项下的权利，不会违反甲方公司章程，以甲方为当事人的任何合同、契约，以及适用于甲方的任何判决、裁定、授权、协议等法律文件。 3.1.4 甲方进一步声明并保证，前述声明与保证在本合同有效期内将根据当时的事实及情况始终真实。 3.2 乙方声明与保证 3.2.1 乙方为一家依法正式成立并合法存续、具有独立法人资格的商业银行的分支机构，享有充分的授权和法定权利从事经营活动、承担民事责任。 3.2.2 乙方具备签署和履行本合同的权利能力和行为 3.2.3 乙方签署本合同、履行其在本合同项下的义务、行使其在本合同项下的权利，不会违反乙方公司章程，以乙方为当事人的任何合同、契约，以及适用于乙方的任何判决、裁定、授权、协议等法律文件。 3.2.4 乙方进一步声明并保证，前述声明与保证在本合同有效期内将根据当时的事实及情况始终真实。 四、当事人权利与义务 4.1 甲方的权利与义务 4.1.1甲方的权利 1）根据本协议的规定，向乙方发出划款指令并附投资交易协议、成交单等支付文件。 2）对乙方执行本协议的情况进行监督。 3）要求乙方对因为其违约给理财产品资产造成的直接损失进行赔偿。 4）在符合本协议约定的情况下终止本协议。 5）本协议规定的其他权利。 4.1.2甲方的义务 1）甲方制定的与相关理财产品有关的各种文件（包括但不限于理财产品合同及各类宣传推介材料）应与本协议不相冲突，上述文件中涉及与乙方有关的任何内容，以本协议 2）办理本理财产品相关账户的开立，包括在乙方指定营业机构开立银行托管账户。 3）及时完整地向乙方移交理财产品资金，保证移交给乙方、由乙方保管的初始及追加资金是由甲方根据有关法律法规和合同合法募集的。 4）及时向乙方移交理财产品相关投资交易协议以及相应的权利行使依据复印件（与原件核对一致后加盖甲方公章，其中银行存款证实书或存单为原件），确保移交给乙方所保管的上述文件的始终有效性、真实性、完整性、合法性、合规性。 5）监督理财产品资产的本金及其收益在返还时及时、准确的直接划至理财产品银行托管账户。 6）根据本协议的约定，及时向乙方下达划款指令，进行清算交收资金的划拨，并确保发送给乙方的任何指令信息、证明文件都是真实、完整、准确、合法，符合理财产品合同和本协议的规定的，不存在遗漏和误导。 7）根据本协议的约定，与乙方核对理财产品相关资产及财务情况。 8）根据本协议的约定及时、足额向乙方支付托管费。 9）保证理财产品资产与甲方自有资产及其所管理的其他资产之间相互独立。 篇二：托管协议_-_托管银行 中银纯债债券型证券投资基金 托管协议 基金管理人： 基金托管人： 中银基金管理有限公司 招商银行股份有限公司 二零一二年十一月 目 录 一、基金托管协议当事人..................................................... 1 二、基金托管协议的依据、目的和原则......................................... 2 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查................................. 2 四、基金管理人对基金托管人的业务核查....................................... 8 五、基金财产的保管............