新华文轩出版传媒股份有限公司投诉举报制度.pdf

新华文轩出版传媒股份有限公司投诉举报制度 第一章 总 则 第一条 为了加强新华文轩出版传媒股份有限公司 （以下简 称“公司”）治理和内部控制，降低公司风险，规范经营行为,维护 公司合法权益，确保公司经营目标的实现和持续、稳定、健康发 展，保护股东合法利益，根椐相关法律、法规、监管机构的规定 和要求，结合公司实际，制定本制度。 第二条 制定本制度的目的是规范本公司董事、监事、管理 层及员工的职业行为，严格遵守相关法律、行业规范和准则、职 业道德及公司规章制度，树立廉洁从业、勤勉敬业的良好风气， 防止损害公司及股东利益的行为发生。 第三条 本制度所指投诉、举报事项主要包含： 一、违反公司章程、工作条例、内部控制制度、职业道德与 行为规范等行为。 二、违反廉洁从业规定, 牟取不正当利益，收受或进行商业 贿赂等行为。 三、其他危害公司正常运营和社会声誉的行为。 第二章 投诉举报受理 第四条 公司指定的受理投诉举报的工作部门是纪检监察 室。投诉举报人可通过电话、信函、网上电子邮件等形式投诉举 报，也可以来人当面举报。纪检监察室依据本制度受理投诉举报 事项的接收、调查核实、结果反馈。 - 1 - 举报电话：028 举报电子邮箱：wxjj@ 通信地址：成都市城北商贸大道文轩路6 号 新华文轩出版 传媒股份有限公司 邮政编码：610081 第五条 投诉人对本制度第三条规定事项的投诉，可以采用 书面、电子邮件、电话等形式进行。投诉时应当说明事情的基本 经过，被投诉对象的名称、地址、具体当事人，投诉人的姓名、 联系方式、投诉人的具体投诉要求，并应同时提供投诉人利益或 公司利益受到侵害的证据，以及与投诉事项相关的其他资料。 第六条 公司提倡实名举报。凡向纪检监察室实名举报的， 纪检监察室将严格保密并以适当的方式将处理结果反馈给举报 人。 第三章 投诉举报处理程序 第七条 纪检监察室对收到的举报、投诉，填写《举报事项 调查及处理情况表》；对投诉、举报事项进行分析评估，按以下 原则分级处置： A 级：涉及公司董事、监事、经营管理团队，或纪检监察室 认为性质严重的举报，纪检监察室对其投诉事项进行初步调查判 断，认为举报事实基本属实的，按以下方式分类处理： 1、涉及公司董事违纪行为的举报，属公司章程规定的违纪 行为的，向公司监事会进行报告，由监事会决定调查方式，并对 调查结果提出处理意见。 - 2 - 2、涉及公司高级管理人员违纪行为的举报，属公司章程规 定的违纪行为的，向公司董事会审计委员会进行报告，由审计委 员会会同监事会商定调查方式，并对调查结果提出处理意见。 3、涉及公司监事违纪行为的举报，属公司章程规定的违纪 行为的，向公司董事会审计委员会报告，由该委员会提出调查方 式，并报告股东会，根据调查结果提出处理建议。 4、涉及公司层面管理缺陷或其他重大失误的举报，纪检监 察室应立即向公司董事会审计委员会报告，由该委员会根据公司 内控管理制度和要求提出调查方式。在查明情况后，由负责调查 的单位（部门）提出处理和改正建议或意见，并就处理情况报告 公司董事会审计委员会和纪检监察室。 5、其他违纪行为的举报，按公司有关违纪行为处理程序办 理。 B 级：按初步调查判断，举报内容具备事实或构成违纪行为， 但不涉及公司董事、监事、高级管理人员，或经纪检监察室对举 报内容的评估，其性质不严重的举报或投诉，按以下方式处理： 1、涉及个人具备违纪事实或构成违纪行为的举报或投诉， 纪检监察室应指定专人对举报内容进一步调查、核实，根据调查 情况提出处理建议，或向被举报人所在单位（部门）提出处理建 议。由被举报人单位（部门）负责处理结果的举报案件，处理部 门（单位）应当及时向纪检监察室反馈处理结果。 2、涉及对公司及事件有关单位管理缺陷或失误的举报或投 诉，纪检监察室及时通知公司相关部门对举报事实所列举的管理