中金黄金股份有限公司股东大会议事规则.pdf

中金黄金股份有限公司股东大会议事规则 （2016 年年度股东大会修订） 第一章 总 则 第一条 为规范中金黄金股份有限公司(以下简称公司) 的组织和行为，维护股东的合法权益，保证股东大会会议的 顺利进行，提高股东大会议事效率，保证大会程序及决议合 法性，特制定本规则。 第二条 本规则根据《中华人民共和国公司法》(以下简 称《公司法》)、《中金黄金股份有限公司章程》(以下简称《公 司章程》)及其他有关法律、行政法规、部门规章和规范性文 件的规定而制定。 第三条 本规则为规范股东大会行为的具有法律约束 力的文件。 第四条 股东大会是公司的最高权力决策机构，依据 《公司法》、《公司章程》及本规则的规定对重大事项进行决 策；股东依其持有的股份数量在股东大会上行使表决权，享 - 1 有平等的权利，并承担相应的义务。 第二章 股东的权利和义务 第五条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东 名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东 按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类 股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 第六条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其 他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人 确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有 相关权益的股东。 第七条 公司股东享有下列权利： （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的 利益分配； （二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理 人参加股东大会，并行使相应的表决权； （三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； - 2 （四）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠 与或质押其所持有的股份； （五）查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东 大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会 计报告； （六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参 加公司剩余财产的分配； （七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的 股东，要求公司收购其股份； （八）法律、行政法规、部门规章、规范性文件或公司 章程规定的其他权利。 第八条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资 料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股 数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予 以提供。 第九条 股东对公司重大事项在法律、行政法规和《公 司章程》规定的范围内，享有知情权和参与权。 - 3 第十条 公司股东承担下列义务： （一）遵守法律、行政法规和公司章程； （二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； （三）除法律、行政法规规定的情形外，不得退股； （四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益； 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权 人的利益； （五）公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成 损失的，应当依法承担赔偿责任 ； （六）公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任， 逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承 担连带责任。 （七）法律、行政法规、部门规章及公司章程规定应当 承担的其他义务。 第三章 股东大会的性质和职权 第十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列 - 4 职权： （一）决定公司经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决 定有关董事、监事的报酬事项； （三）选举和更换独立董事，决定独立董事的津贴； （四）审议批准董事会的报告； （五）审议批准监事会的报告； （六）审议批准公司的年度财务预算方