中信信托有限责任公司中信古冶集团铸造产业链信托贷款集.PDF

中信信托有限责任公司 中信•古冶集团铸造产业链信托贷款集合资 金信托计划信托事务管理报告 （2013 年第三季度） 尊敬的委托人/受益人： 2012 年 3 月 8 日，中信信托有限责任公司 （以下简称 “本 公司”）发起设立的 “中信 古冶集团铸造产业链信托贷款集合 • 资金信托计划”（以下简称 “本信托”）依法成立。本信托信托受 益权分为 1 号信托受益权和 2 号信托收益权，信托本金余额为人 民币5 亿元，其中 1 号信托受益权本金为人民币 2.3 亿元，期限 为 2012 年 3 月 8 日至2014 年 3 月 8 日（依据合同约定,可视具 体情况延期 1 年 ）；2 号信托受益权本金为人民币 2.7 亿元，期 限为 2012 年 3 月 31 日至2014 年 3 月 31 日 （依据合同约定, 可视具体情况延期 1 年 ）。本公司为本信托设立了信托专户： 开户名称：中信信托有限责任公司 开户银行：中国工商银行股份有限公司交城支行 本公司作为受托人，向您报告本信托成立后 2013 年第三季 度信托事务管理事宜。 本公司对报告全部内容的真实性、准确性、完整性负责。 一、项目运行情况 （一 ）截至本报告期末，受托人恪尽职守、勤勉尽责、谨慎 管理，忠实履行有关法律、行政法规和本信托信托文件的规定。 1 （二 ）截至本报告期末，信托执行团队已完成如下项目投资： 1. 山西古冶实业 （集团 ）有限公司 “年产 20 万吨高端精密 铸件项目一期工程” 已全部建设完工，配套的 110 千伏变电站 也顺利投入使用，铸造车间、清理车间、机加工车间全部投入使 用。机加工车间正在安装设备，目前三十多台大型车床、机床、 铣床已经全部安装完毕，部分机床已经投入使用，进行一些注塑 机的初步加工。截至目前该项目进展顺利。 2．古冶集团 “铸造产业链上游的黄草沟煤矿技改工程建设” 项目，该项目井巷工程拓宽工程已接近尾声。机电设备大部分安 装完毕，正在调试验收阶段。矿井外围运输通道进行了拓宽改造， 主井、付井、风井开凿工程同时实施，大型掘进机已交付使用。 附属的工业广场现进行山体的剥离，路面修整。截至目前该项目 进展顺利。 （三 ）受托人严格依据现行信托相关法规要求及相关信托法 律文件之约定，对信托资金运用实施专人管理，对有关情况进行 跟踪和监测。截至本报告期末，受托人没有发现本信托有异常情 况或者不利情况。 二、资金使用情况 （一）本信托募集资金主要运用方式为：用于向山西古冶实 业 （集团 ）有限公司发放信托贷款，山西古冶实业 （集团 ）有限 公司获得该贷款资金后，分别用于 “年产 20 万吨高端精密铸件 项目一期工程”及 “铸造产业链上游的黄草沟煤矿技改工程建设” 2 项目。 （二）本信托信托账户资金收支情况 1．截至 2013 年 9 月 30 日，本信托共募集信托资金人民币 5 亿元。 2．截至 2013 年 9 月 30 日，本信托实际运用信托资金 5 亿 元，用于山西古冶实业 （集团 ）有限公司 “年产 20 万吨高端精 密铸件项目一期工程”及 “铸造产业链上游的黄草沟煤矿技改工 程建设”。目前本信托运转正常，无影响信托收益的变动发生。 三、期间收益分配情况 按照信托合同的约定，本信托信托受益权每年分配一次信托 收益，本信托 1 号受益权初始预期收益率为：300 万元(不含) 以 下预期收益率为 9.5%/年，300 万元(含) 以上 1,000 万元(不含) 以下预期收益率为 10%/年，1,000 万元(含) 以上预期收益率为 11%/年。年预期收益率自中