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期货从业资格之《期货法律法规》练习题库附答案详解(名师推荐).docx

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期货从业资格之《期货法律法规》练习题库

第一部分单选题(50题)

1、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件,由()管辖。

A.期货公司所在地的中级人民法院

B.期货交易所所在地的中级人民法院

C.期货交易所所在地的基层人民法院

D.期货公司所在地的基层人民法院

【答案】:B

【解析】本题考查以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件的管辖法院。根据相关法律规定,以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。选项A中提到的期货公司所在地的中级人民法院,并非此类案件的管辖法院,所以A选项错误。选项C,此类案件应由中级人民法院管辖,而非基层人民法院,所以C选项错误。选项D,既不是期货公司所在地,也不应由基层人民法院管辖,所以D选项错误。综上,正确答案是B选项。

2、甲是A期货公司的客户,经常委托李某下单。某日,甲要出差一个月,临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出,并和李某签订了书面委托协议。甲出差后,行情不跌反涨,李某判断一轮上涨行情已经开始,于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌,李某只好接市价卖出止损,但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来,不承认亏损,要求李某赔偿损失。问此案件的性质是()。

A.李某违反了协议规定,应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益,造成了甲的损失,应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件,应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件,应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求

【答案】:D

【解析】本题主要考查对期货纠纷案件性质的判断。分析各选项A选项:虽然李某的行为违反了与甲签订的书面委托协议,但不能简单地仅认定为违约的期货纠纷案件。因为在这一过程中,李某的行为不仅涉及违约,还可能侵犯了甲的利益,存在侵权的可能性,所以不能单纯按违约处理,A选项不准确。B选项:同理,李某的行为造成甲损失看似侵犯了甲的利益,但此情况并非单纯的侵权案件,还存在违约的事实,不能仅仅按侵权的期货纠纷案件处理,B选项不全面。C选项:对于侵权与违约竞合的纠纷案件,并非由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质。根据相关法律规定和处理原则,有特定的认定方式,C选项错误。D选项:在侵权与违约竞合的纠纷案件中,按照规定应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求来确定案件性质,该选项符合法律规定和此类案件的处理原则,D选项正确。综上,本题答案选D。

3、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是()。

A.期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户

【答案】:C

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定,对各选项逐一分析:选项A:期货公司采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益,这有助于维护市场公平公正,保障客户利益,是期货公司应尽的义务,该选项表述正确。选项B:建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,能够确保研究报告和资讯信息的质量和合规性,便于公司进行有效的管理和监督,该选项表述正确。选项C:研究分析工作应当基于客观事实和专业判断,期货公司应保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论,而不是按照董事会和业务负责人的意见形成,否则会破坏研究的独立性和客观性,所以该选项表述错误。选项D:公平对待委托客户是期货公司的基本准则,这有助于维护客户的合法权益,提升公司的信誉和形象,该选项表述正确。综上,答案选C。

4、下列选项中,不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是()。

A.咨询服务收费标准

B.业务资格

C.从业人员资格

D.服务内容和投诉方式

【答案】:A

【解析】本题主要考查期货公司按照有关规定应当公示的信息内容。选项A:咨询服务收费标准并非期货公司按照有关规定必须公示的信息内容,所以该选项符合题意。选项B:业务资格是期货公司重要的信息内容,向社会公示其业务资格,有助于投资者了解公司的合法合规经营范围和能力,是应当公示的,所以该选项不符合题意。选项C:从业人员资格能反映公司从业人员的专业素养和合规水平,对投资者了解公司的服务质量有重要参考价值,属于应当公示的信息,所以该选项不符合题意。选项D:服务内容能让投资者清楚了解期货公司提供的具体服务项目,投诉方式则保障了投资者在遇到问题时能够及时反馈和维权,这两者都是应当公示的信息

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