期货从业资格之《期货法律法规》考试模拟试卷附参考答案详解【名师推荐】.docx
期货从业资格之《期货法律法规》考试模拟试卷
第一部分单选题(50题)
1、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％
【答案】：B
【解析】本题考查期货交易所提取风险准备金的手续费收入比例。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金。选项A的10％、选项C的30％以及选项D的40％均不符合规定的比例。所以本题正确答案是B。
2、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。
A.某事业单位的工作人员
B.期货市场禁止进入者
C.中国期货业协会的工作人员
D.某国家机关
【答案】：A
【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于期货公司接受委托进行期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A某事业单位的工作人员属于普通的具备民事行为能力的自然人，在符合相关规定和条件的情况下，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易，所以该选项正确。选项B期货市场禁止进入者是被限制参与期货交易的群体，期货公司不得接受期货市场禁止进入者的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。选项C中国期货业协会的工作人员通常承担着行业自律管理等职责，从规范市场和防范利益冲突等角度出发，期货公司不能接受其委托进行期货交易，所以该选项错误。选项D国家机关一般不参与期货交易，期货公司不可以接受某国家机关的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。
3、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。
A.0.07
B.0.2
C.0.05
D.由公司章程自由约定
【答案】：A
【解析】本题主要考查期货公司股东表决权占比的计算。在计算股东在股东会的表决权占比时，通常按照股东的出资额占公司注册资本金的比例来确定。已知该期货公司注册资本金为1亿元，即10000万元，甲公司出资700万元。那么甲公司在期货公司股东会的表决权占比为甲公司的出资额除以期货公司的注册资本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期货公司股东会的表决权占比为0.07，答案选A。
4、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由()承担举证责任。
A.期货公司
B.期货公司的客户
C.期货交易所
D.无独立请求权的第三人
【答案】：C
【解析】本题考查期货交易所与期货公司在追加保证金通知举证责任方面的规定。在期货交易中，依据相关法律法规和行业规范，当期货交易所与期货公司就追加保证金通知这一事项产生争议，即期货交易所通知期货公司追加保证金，而期货公司否认收到该通知时，遵循举证责任分配原则，应由发出通知的一方也就是期货交易所来承担举证责任。选项A期货公司，它是被通知的一方，否认收到通知时，没有义务去证明自己没收到通知，所以不应承担举证责任，该选项错误。选项B期货公司的客户，在期货交易所与期货公司关于追加保证金通知的争议中，客户并非该争议的主体，不涉及此举证责任问题，该选项错误。选项C期货交易所，作为通知的发出者，当出现接收方否认接收的情况时，为了证明自身已履行通知义务，需要承担举证责任，该选项正确。选项D无独立请求权的第三人，在这一特定的期货交易所与期货公司的争议情境中，并不存在无独立请求权第三人参与举证责任分配的情形，该选项错误。综上，本题正确答案是C。
5、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。
A.期货公司
B.客户
C.期货交易所
D.居间人
【答案】：D
【解析】本题考查基于居间经纪关系所产生民事责任的承担主体。在期货交易中，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务。居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人。根据相关法律规定和交易规则，基于这种居间经纪关系所产生的民事责任应由居间人自己承担。选项A，期货公司是从事期货交易的经营机构，一般承担自身经营行为等相关的责任，并非居间经纪关系产生民事责任的承担主体。选项B，客户是期货交易的参与者，其主要承担自身交易行为引发的责任，而非居间关系产生的民事责任。选项C，期货交易所是期货市场的组织者和管理者，主要负责维护市场的正常运行等职责，也不承担居间经纪关系所产生的民事责任。所以，本题正确答案为D。
6、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.期货交易所
C.行业协会
D.以上都不是
【答案】：A
【解析】本题主要考查对经营机构履行适当性义