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金融理财公司风险防控手册.doc

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金融理财公司风险防控手册

TOC\o1-2\h\u601第一章:风险防控概述 3

313421.1风险防控基本概念 3

155091.1.1风险的定义 3

71931.1.2风险的分类 3

235691.1.3风险防控的定义 3

203021.1.4风险防控的基本原则 3

123141.1.5保障公司稳健发展 3

87981.1.6保护客户利益 4

2711.1.7合规经营 4

108021.1.8提升竞争力 4

281811.1.9维护金融市场稳定 4

30649第二章:风险识别 4

249151.1.10定性识别方法 4

157861.1.11定量识别方法 4

59231.1.12综合识别方法 5

208421.1.13风险信息收集 5

225061.1.14风险信息整理与分析 5

184591.1.15风险识别报告编制 5

167431.1.16风险识别持续更新 5

14616第三章:风险评估 5

91441.1.17概述 5

147041.1.18定性评估法 6

223851.1.19定量评估法 6

301.1.20综合评估法 6

239241.1.21风险识别 6

248451.1.22风险分析 6

241651.1.23风险评估 7

320391.1.24风险应对 7

3828第四章:风险分类与控制 7

143401.1.25概述 7

264571.1.26市场风险 7

184261.1.27信用风险 8

203951.1.28流动性风险 8

70521.1.29操作风险 8

122861.1.30法律合规风险 8

265191.1.31系统性风险 8

26721.1.32市场风险控制策略 9

29911.1.33信用风险控制策略 9

139551.1.34流动性风险控制策略 9

98581.1.35操作风险控制策略 9

206081.1.36法律合规风险控制策略 9

169621.1.37系统性风险控制策略 9

17590第五章:风险监测 9

3511.1.38信用风险指标 10

240071.1.39市场风险指标 10

138501.1.40操作风险指标 10

139331.1.41流动性风险指标 10

255351.1.42风险监测组织架构 10

128911.1.43风险监测流程 11

24189第六章:风险预警 11

325481.1.44概述 11

100421.1.45风险预警体系构成 11

259301.1.46预警信息处理 12

191591.1.47预警响应与处理 12

130311.1.48预警后续管理 13

2238第七章:风险应对 13

52691.1.49风险规避 13

252621.1.50风险减轻 13

57471.1.51风险转移 14

20861.1.52风险承受 14

57561.1.53风险识别 14

250481.1.54风险评估 14

313841.1.55风险应对方案制定 15

261261.1.56风险应对实施与监控 15

204761.1.57风险应对总结与反馈 15

25836第八章:风险防范与化解 15

263371.1.58建立健全风险管理体系 15

132861.1.59加强内部控制 16

216551.1.60优化风险防范策略 16

66461.1.61风险隔离 16

223911.1.62风险分散 16

108221.1.63风险转移 17

131391.1.64风险补偿 17

26991第九章:风险防控组织与管理 17

46751.1.65组织架构设立 17

147211.1.66组织结构职责 17

53811.1.67风险管理制度的制定 18

111161.1.68风险管理制度的执行与监督 18

22355第十章:风险防控案例分析 18

21731.1.69案例一:某国内金融理财公司流动性风险防控 18

40471.1.70案例二:某国内金融理财公司信用风险防控 19

156371.1.71案例一:某国际金融理财公司市场

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