民族成分对贫困脆弱性的影响研究——基于CHNS微观数据的实证分析.pdf

摘要

长久以来，贫困问题一直困扰着各个国家和地区，无论该地区经济发达

还是落后，对于贫困问题都给予了高度关注。目前，主要是通过观测来判断

一个家庭是否贫困，但是，这样的观测实际上是一种事后衡量（Chaudhuri，

2003)，仅仅只是对贫困的描述而已。这种静态的研究对于扶贫脱贫政策的制

定并没有太多的指导意义，因为贫困其实是一个动态的过程。一个现在并不

贫困的家庭，在遭遇困难或灾难之后，很可能会变得贫困；而一个现在穷困

潦倒的家庭，很可能在不久将来变得不贫困甚至是富裕的。也就是说一个家

庭未来的生活状况与现在的状态并没有必然的联系。所以在制定扶贫政策时，

不能一味地关注贫困家庭，真正重要的是去预防贫困的发生。

民族多样性是我国自古以来所具有的特征。随着新中国的成立，党中央

对少数民族高度重视，最终识别并确认少数民族56个。汉族人口占据了90%

以上，其他民族人口相对较小，所以称之为“少数民族”。我国少数民族主要

分布在内陆，尤其以西部为主，这些地区大多都有这样的特点，生态环境比

较恶劣、经济社会发展相对落后，少数民族极易陷入贫困状态。本文将就民

族成分对贫困脆弱性的影响展开讨论。

本文阐述了贫困脆弱性的概念，详细描述了脆弱性评估的基本原理，对

贫困脆弱性的历史沿革和发展现况进行了剖析，提到了多种不同的脆弱性描

述方式，其中有几种较为常见，分别是贫困脆弱性的预期值（VEP）、基于低

期望效用的脆弱性（VEU）、风险外露的脆弱性（VER）。此外，国内外还充

斥着多种方法，但是并没有得到学术界的广泛认可，结合了CHNS数据库的

特点和当前国内领先的研究成果，在以上方法的选择中确定了选用第一种为

理论基础，即VEP方法。

本文主要探究民族成分对贫困脆弱性的影响。为此，本文通过使用CHNS

(ChinaHealthandNutritionSurvey,中国家庭健康调查）数据库中2009、2011

两期的数据，贫困脆弱性作为被解释变量，民族成分、年龄、性别、教育年

限、婚姻状况、工作状况等为解释变量，构建了本文的面板数据模型。根据

OLS的回归结果，通过公式可以直接估计出未来收入对数的期望和方差，基

于人均收入对数服从正态分布的假设，通过贫困预期脆弱性（VEP）理论可

以求出各个家庭的脆弱性，即各个家庭在未来沦为贫困家庭的概率。将样本

分为汉族和少数民族，通过混合回归模型分析两个群体中影响因素的差异，

最后给扶贫政策的制定和实施给出一些建议。全文共分为六章：

第一章为引言。本章主要是对研究背景与选题意义进行了阐述，目前我

国贫困地区聚集着大量少数民族，贫困地区和少数民族聚集地高度重合，从

社会公平、区域发展、政策效果以及贫困人口的人文因素等多方面看，少数

民族都是急待扶贫的对象，本文将从贫困脆弱性的角度去研究少数民族中导

致贫困的主要因素。此外，也对文章中用到的研究方法进行了说明，本章同

时介绍了文章的架构、各章节的重点以及创新和不足之处。

第二章为文献综述。该部分系统的介绍了国内外在贫困研究领域取得的

成就和未来的发展方向，可以全面完整的了解贫困及其脆弱性研究思路和方

法，在此基础上引出本文所要研究的问题，针对以前的研究所要改进的方向，

对测度方法进行了系统的介绍，也对目前我国贫困问题的现状和少数民族发

展情况做了说明。

第三章为研究方法与数据。本章中主要介绍了CHNS（ChinaHealthand

NutritionSurvey,中国家庭健康调查）数据库的基本情况及样本筛选情况，对

相关变量进行了描述性统计，对贫困脆弱性的测算方法也做出了详细的解释。

第四章为贫困脆弱性度量。首先通过描述性统计展示了贫困的动态特征，

使用VEP方法计算出贫困脆弱性。紧接着对贫困脆弱性的动态特征进行研究，

同时分组观测脆弱家庭数量的占比。贫困家庭中既有脆弱家庭又有非脆弱家

庭，非贫困家庭也是如此。最后通过统计性描述的结果证明贫困脆弱性是一

个先前指标，在贫困发生前，可以根据所面对风险时的收入状况来判断以后

的生活状况，让人们更好的去应对风险。

第五章为民族成分与贫困脆弱性关系的实证分析。本章中将样本分为少

数民族和汉族两个部分，使用混合回归模型，观测影响两个群体贫困脆弱性

的因素的异同，解释其中的原因，同时就少数民族和贫困的高重合度进行了

说明，并对内生性问题作出必要的说明。