影子银行业务监管机制与银行风险防控体系研究.docx
影子银行业务监管机制与银行风险防控体系研究
目录
影子银行业务监管机制与银行风险防控体系研究（1）．．．．．．．．．．．．4
一、内容概览．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
二、影子银行业务概述及特点分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
影子银行业务定义与起源．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
影子银行业务类型及特点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
影子银行业务风险点识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
三、影子银行业务监管现状分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
国内外监管现状与差异比较．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
现有监管政策执行效果评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
监管中存在的问题及挑战．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
四、银行风险防控体系研究．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
银行风险防控体系构建原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
风险识别、评估与应对机制设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
内部风险控制流程优化探讨．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
五、影子银行业务监管机制与银行风险防控体系关系研究．．．．．．．．20
监管机制对风险防控体系的影响分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
风险防控体系中监管机制的嵌入与实施路径．．．．．．．．．．．．．．．．．24
协同监管与风险防范策略优化建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
六、案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
典型影子银行业务案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
风险防范与监管实践案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
七、完善影子银行业务监管机制及提升银行风险防控能力的对策措施
加强监管政策制定与执行力度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
完善影子银行业务监管制度体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
提升银行内部风险防控能力培训与实践．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
八、结论与展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
研究结论总结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
未来研究方向与展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
影子银行业务监管机制与银行风险防控体系研究（2）．．．．．．．．．．．38
一、内容概要．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
（一）研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
（二）研究目的与内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
（三）研究方法与路径．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
二、影子银行业务概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
（一）影子银行的定义与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
（二）影子银行业务的运作模式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
（三）影子银行业务的发展现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48
三、监管机制的理论基础．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49
（一）监管机制的概念与目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50
（二）监管机制的构成要素．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51
四、影子银行业务监管机制构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53
（一）监管框架的搭建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55
（二）监管流程的设计．．．．．．．．