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2023年基金从业资格考试真题及答案

一、单项选择题（共80题,每题0.5分）如下各小题所给的4个选项中，只有1

个选项符合题目规定,请将对B勺选项的代码填入括号内。

1.按（）的不一样,有价证券可分为政府证券、政府机构证券和企业证券。

A.证券购置主体B.证券承销主体C.证券发行主体D.证券销售主体

2.如下有关货币证券的说法对时时是（）。

A.货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币索取权的有价证券

B.货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币管理权的有价证券

C.货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币支配权的有价证券

D.货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币使用权的有价证券

3•证券是指各类记载并代表一定权利的（）。

A.商品凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证

4.公募证券是指发行人通过中介机构向（）公开发行的证券。

A.不特定的社会公众投资者B.特定的机构投资者

C.特定的社会公众投资者D.原有的证券持有人

5.证券市场服务机构不包括（）。

A.证券登记结算机构、证券投资征询企业和资产评估机构

B.会计师事务所、律师事务所C.证券信用评级机构D.证券交易所

6.证券业协会属于（）。

A.证券监管机构B.证券市场中介机构C.自律性组织D.证券服务机构

7.股票按股东享有权利的不一样,可以分（）。

A.一般股募和优先股票B.记名股票和无记名股票

C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票

8、（）指在中国境外注册、在我国香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东

权益来自中国内地企业的股票

A.红筹股B.蓝筹股C.外资股D.国家股

9.如下有关记名股票的说法不对时时是（）。

A.是在股票票面和股份企业B勺股东名册上记载股东姓名的股票

B.股份有限企业向法人发行的股票应当为记名股票

C.股份有限企业向发起人发行B勺股票可以另立户名

D.企业发行的股票可认为记名股票,也可认为无记名股票

10.如下有关债券日勺论述错误的是（）。

A.发行人是借入资金H勺经济主体

B.投资者是借资金的经济主体

C.发行人需要在一定期期付息还本

D.债券反应了发行者和投资者之间委托代理关系,并且是这一关系的法律凭证

11.债券票面上的基本要素不包括（）。

A.债券的票面价值B.债券的到期期限

C.债券的票面利率D.债券时持有人名称

12.在企业证券中,一般将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A.股票B.企业债券C.商业票据D.金融债券

B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率常常会发生差异,并且有时差距还很大,

不过总体而言两者的收益率是互相影响的

C,债券一般有规定的利率,而股票的股息红利不固定

D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

18.两个或两个以上的当事人按共同约定的条件,在约定的时间内定期互换现金流

的金融交易是（）。

A.互换B.期货C.期权D.远期

19.定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。

A.公募发行B.私募发行C.招标发行D.承购包销

20.证券企业代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出日勺证券所有退还给发行

人的承销方式是（）。

A.代销B.余额包销C.全额包销D.包销

21.证券包销是指（）。

A.证券企业将发行人的证券按照协议全时承销方式

B.证券企业在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入的承销方式

C.证券企业将发行人的证券按照市场价格所