二零二四年度中小企业保荐人尽职调查与融资服务合同.docx
甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME
甲方：XXX
乙方：XXX
20XX
COUNTRACTCOVER
专业合同封面
RESUME
PERSONAL
二零二四年度中小企业保荐人尽职调查与融资服务合同
本合同目录一览
1.合同双方基本信息
1.1双方名称及地址
1.2联系人及联系方式
1.3法定代表人或授权代表
2.合同签订时间及地点
3.合同期限
3.1起止时间
3.2延长及终止条件
4.保荐人职责
4.1调查职责
4.2融资服务职责
4.3信息披露与合规
5.被保荐人义务
5.1提供信息及资料
5.2配合尽职调查
5.3诚信义务
6.调查范围与方法
6.1财务状况调查
6.2业务经营调查
6.3法规合规性调查
6.4其他相关调查
7.融资服务内容
7.1融资方案设计
7.2融资渠道推荐
7.3融资文件准备
7.4融资谈判与签约
8.保密条款
8.1保密信息范围
8.2保密义务
8.3违约责任
9.委托费用及支付方式
9.1委托费用总额
9.2分期支付方式
9.3支付时间及条件
10.争议解决
10.1争议解决方式
10.2争议解决机构
10.3争议解决程序
11.违约责任
11.1违约情形
11.2违约责任承担
12.合同解除
12.1合同解除条件
12.2合同解除程序
12.3解除后果
13.合同生效及修改
13.1合同生效条件
13.2合同修改程序
13.3修改后的合同效力
14.其他
14.1合同份数
14.2合同附件
14.3其他约定事项
第一部分：合同如下：
1.合同双方基本信息
1.1双方名称及地址
1.1.1保荐人名称：________________________
1.1.2保荐人地址：________________________
1.1.3被保荐人名称：________________________
1.1.4被保荐人地址：________________________
1.2联系人及联系方式
1.2.1保荐人联系人：________________________
1.2.2保荐人联系电话：________________________
1.2.3被保荐人联系人：________________________
1.2.4被保荐人联系电话：________________________
1.3法定代表人或授权代表
1.3.1保荐人法定代表人或授权代表：________________________
1.3.2被保荐人法定代表人或授权代表：________________________
2.合同签订时间及地点
2.1签订时间：________________________
2.2签订地点：________________________
3.合同期限
3.1起止时间：自________________________至________________________
3.2延长及终止条件：________________________
4.保荐人职责
4.1调查职责
4.1.1对被保荐人进行全面的尽职调查，包括但不限于财务、业务、法规等方面。
4.1.2收集、整理、分析被保荐人的相关资料，确保信息的真实性、准确性和完整性。
4.2融资服务职责
4.2.1根据被保荐人的需求，为其提供融资方案设计服务。
4.2.2推荐合适的融资渠道，协助被保荐人与融资方进行谈判。
4.2.3协助被保荐人准备融资所需文件，确保文件符合相关法规要求。
4.3信息披露与合规
4.3.1在尽职调查过程中，对获取的保密信息进行保密处理。
4.3.2在融资过程中，确保被保荐人遵守相关法律法规和合同约定。
5.被保荐人义务
5.1提供信息及资料
5.1.1如实、完整地提供与尽职调查相关的信息及资料。
5.1.2及时回复保荐人提出的询问，确保信息的准确性。
5.2配合尽职调查
5.2.1配合保荐人进行现场调查、访谈等尽职调查活动。
5.2.2提供必要的协助，确保尽职调查工作的顺利进行。
5.3诚信义务
5.3.1在融资过程中，遵守诚信原则，不得提供虚假信息。
5.3.2不得利用融资机会损害其他投资者的合法权益。
6.调查范围与方法
6.1财务状况调查
6.1.1调查被保荐人的财务报表、审计报告等财务资料。
6.1.2分析被保荐人的财务状况，评估其盈利能力和偿债能力。
6.2业务经营调查
6.2.1调查被保荐人的主营业务、市场地位、竞争优势等。