上海东方证券资产管理有限公司旗下公募基金风险评价结果.PDF

上海东方证券资产管理有限公司

旗下公募基金风险评价结果

一、公司旗下基金产品风险评价方法说明

根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构

监督管理办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券经营机构投资者适

当性管理实施指引（试行）》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》、

《上海东方证券资产管理有限公司产品风险等级评价办法》、《上海东方证券资产

管理有限公司产品风险等级评价办法实施细则》等相关规定，我司公募基金产品

风险等级由低到高依次分为五个等级：R1（低风险）、R2（中低风险）、R3（中

风险）、R4（中高风险）、R5（高风险）。

我司公募基金产品的初始风险等级根据产品类型确定风险等级区间，再参考

我司委托的第三方基金评级机构（海通证券基金研究中心）对公募基金产品的风

险等级评价结果进行调整。如第三方基金评级机构评定的公募产品初始风险等级

低于或等于该基金的风险等级区间下限，基金初始风险等级为风险等级区间下限；

高于该基金的风险等级区间上限，提交公司产品委员会审议，形成产品的初始风

险等级。公募产品的持续风险评价原则上每年更新一次，在海通证券基金研究中

心定期或不定期评定的风险等级基础上进行调整，如海通证券基金研究中心对公

募产品持续评价的风险等级低于或等于产品的初始风险等级，则不需对风险等级

进行调整；如高于产品的初始风险等级或突破该产品所属类型对应的最高风险等

级的，则应提交产品委员会进行审议，形成产品的持续风险等级。

我司各类型产品的风险等级区间如下表所示：

产品类型风险等级区间

股票型R3-R5

偏股混合型R3-R5

其他混合型R2-R4

偏债混合型R2-R4

债券型R2-R4

货币市场型R1-R2

其他类型R2-R5

分级产品优先份额R3-R4

分级产品劣后份额R4-R5

1

二、公司旗下公募基金风险评价结果

我司根据法律法规、公司相关制度的规定及海通证券基金研究中心对公司公

募基金风险等级评价的结果，对公司旗下全部基金产品进行了更新，具体评价结

果如下：

调整后

原公司更新后

基金产品评级相

基金简称风险等公司风

代码类型比原评

级险等级

级变化

000480东方红新动力混合A公募R3R3