2025年期货从业资格考试法律法规核心知识点测试卷.docx

2025年期货从业资格考试法律法规核心知识点测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、期货交易管理条例

要求：判断以下说法的正误，并说明理由。

1.期货交易管理条例的适用范围包括境内所有期货交易活动。（）

2.中国证监会负责期货市场的监督管理。（）

3.未经批准，任何单位和个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。（）

4.期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。（）

5.期货交易所应当对期货交易实行集中交易。（）

6.期货交易所对期货交易实行保证金制度。（）

7.期货交易所对期货交易实行当日无负债结算制度。（）

8.期货交易所不得从事或者参与期货交易。（）

9.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资或者担保。（）

10.任何单位和个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息。（）

二、期货交易管理条例法律责任

要求：根据期货交易管理条例，判断以下说法的正误，并说明理由。

1.未经批准，擅自设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动的，责令停止非法交易，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（）

2.期货交易所违反本条例规定，未经批准擅自从事或者参与期货交易及其相关活动的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（）

3.期货公司违反本条例规定，为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资或者担保的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（）

4.任何单位和个人编造、传播有关期货交易的虚假信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（）

5.期货交易所、期货公司、其他期货经营机构、非期货公司结算会员有前款所列违法行为的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。（）

6.期货交易所、期货公司、其他期货经营机构、非期货公司结算会员有前款所列违法行为的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分。（）

7.期货交易所、期货公司、其他期货经营机构、非期货公司结算会员有前款所列违法行为的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。（）

8.期货交易所、期货公司、其他期货经营机构、非期货公司结算会员有前款所列违法行为的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。（）

9.期货交易所、期货公司、其他期货经营机构、非期货公司结算会员有前款所列违法行为的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。（）

10.期货交易所、期货公司、其他期货经营机构、非期货公司结算会员有前款所列违法行为的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。（）

四、期货保证金管理办法

要求：根据《期货保证金管理办法》，回答以下问题。

1.期货保证金的管理原则是什么？

2.期货保证金账户应当符合哪些要求？

3.期货交易者应当如何开立和使用期货保证金账户？

4.期货公司如何管理客户保证金？

5.期货交易所如何监管期货保证金？

6.期货交易所在什么情况下可以调整保证金比例？

7.期货交易所在什么情况下可以暂停客户开仓？

8.期货交易所在什么情况下可以终止客户交易？

9.期货交易所在什么情况下可以调整交易手续费？

10.期货交易所在什么情况下可以暂停交易？

五、期货交易所管理办法

要求：根据《期货交易所管理办法》，回答以下问题。

1.期货交易所的设立应当符合哪些条件？

2.期货交易所的会员应当具备哪些条件？

3.期货交易所的理事会由哪些人员组成？

4.期货交易所的总经理应当具备哪些条件？

5.期货交易所的董事会对哪些事项有决定权？

6.期货交易所的监事会对哪些事项有监督权？

7.期货交易所的会员大会对哪些事项有决定权？

8.期货交易所的会员有哪些权利和义务？

9.期货交易所如何处理会员的违规行为？

10.期货交易所如何保护会员的合法权益？

六、期货从业人员管理办法

要求：根据《期货从业人员管理办法》，回答以下问题。

1.期货从业人员的定义是什么？

2.期货从业人员应当具备哪些条件？

3.期货从业人员应当遵守哪些职业道德？

4.期货从业人员应当如何履行信息披露义务？

5.期货从业人员违反规定应当承担哪些法律责任？

6.期货从业人员如何进行资格认定？

7.期货从业人员如何进行继续教育？

8.期货从业