TCERDS-企业合规风控管理师能力评价规范编制说明.pdf

附件二：

中国企业改革与发展研究会

《企业合规风控管理师能力评价规范》

团体标准（征求意见稿）编制说明

一、工作简况

（一）任务来源

《企业合规风控管理师能力评价规范》团体标准是中国企业

改革与发展研究会2025年团体标准制定项目，计划编号

T/CERDS-JH202502，由中国企业改革与发展研究会、反洗智控（北

京）科技有限公司、北京邦成人才集团有限公司、国信联合（北

京）认证中心等单位牵头起草。

（二）编制目的及意义

随着经济全球化与金融科技的不断演进，企业合规风控管理

面临愈加复杂多变的环境挑战。特别是2025年1月1日，《中

华人民共和国反洗钱法》的正式实施，标志着我国合规监管迈入

更加系统、严格的新阶段。企业必须强化风险识别与防控能力，

健全合规管理体系，切实履行国家法律法规要求，防范法律、声

誉和财务风险。

然而，当前多数企业在反洗钱及合规风控方面存在人才短

缺、机制不健全、标准缺失等问题，严重制约了企业合规水平的

提升与高质量发展。因此，编制《企业合规风控管理师能力评价

规范》团体标准，旨在通过能力要求与评价机制的规范化建设，

帮助企业科学识别、培养、选拔和使用合规风控专业人才，推进

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企业内部控制体系与国际反洗钱标准接轨，构建企业稳定合规运

营的专业支撑体系。

（三）起草组成员

本标准起草单位：待定。

本标准主要起草人：待定。

（四）主要工作过程

2024年12月到2025年3月，反洗智控（北京）科技有限公

司组织有关专家和工作人员筹备成立标准起草组，进行预研。经

过企业调研和座谈交流，标准起草组成员进行了多次认真讨论，

特别对标准框架、结构，以及一些有不同理解的内容进行了重点

分析研究，形成了标准草案，并于3月3日提交立项申请。

2025年3月15日，中国企业改革与发展研究会以视频会议

形式召开《企业合规风控管理师能力评价规范》团体标准立项评

估会。评估专家组认为，立项资料齐全、规范、完整，符合《中

国企业改革与发展研究会团体标准管理办法》的工作程序和有关

要求，标准草案稿具有较高的编制质量，有一定的必要性、科学

性和可操作性，一致同意标准立项。

2025年3月15日至3月26日，标准起草组根据立项评估专

家意见，结合相关企业合规风控管理人员实践经验，通过多次集

中讨论修改，对标准草案进行修改，形成标准草案第二稿。

2025年3月28日，标准起草组以视频会议形式召开《企业

合规风控管理师能力评价规范》团体标准研讨会，来自有关社会

团体、研究机构、认证机构的专家学者及标准起草组成员参加了

研讨会。与会人员结合实践经验和典型案例，对标准内容提出了

进一步优化建议。

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2025年3月29日至4月8日，标准起草组综合研讨会上专

家提出的意见，对标准草案稿进行了细致化、专业化、科学化的

修改完善，形成标准征求意见稿，拟通过全国团体标准信息平台

等渠道对外公开征求意见。

二、标准编制原则和主要内容的确定

（一）编制原则

1.规范性

标准的编制符合GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：

标准化文件的结构和起草规则》的相关规定和要求。

2.一致性

本标准在语言表述上与相关标准保持一致，采用已经定义的

术语和概念，与企业管理、合规管理、风控管理、反洗合规管理、

国际反洗钱标准（如FATF）等相关领域的通用术语和指标内涵保

持一致。

3.实用性

注重实际应用场景和人才评价需求，强调实操性。

4.通俗性

使用易于理解的语言表述，从而增强标准的可读性及其推广

应用。

5.前瞻性

结合金融科技和全球监管趋势，融合新技术、新模式背景下

的反洗钱与风控能力要求。

（二）标准主要内容

本标准以国家相关法律法规和标准为依据，参考中国企业改

革与发展研究会发布的系列标准和培训经验，结合我国企业反洗