2024年-2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点.pdf
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识基础
试题库和答案要点
单选题（共45题）
1、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识
到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关
注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是（）。
A.从资本充足率的顺周期调整方面展开的
B.处于信贷周期、金融加速器的研究框架
C.仅对银行的杠杆率进行监管
D.影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响
【答案】B
2、下列不属于国债销售价格影响因素的是（）。
A.市场利率
B.承销商承销国债的中标成本
C.流通市场中可比国债的收益率水平
D.人民币汇率
【答案】D
3、关于公司债券的分类，下列说法正确的有（）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
【答案】B
4、全国社保基金境外投资限于下列（）投资。
A.①②
B.①②⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
【答案】D
5、（）指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量
之比。
A.流动性覆盖率
B.净稳定资金率
C.资产负债率
D.净现金流量
【答案】A
6、（2021年真题）关于企业直接融资，下列说法错误的是（??）。
A.定向增发不会直接影响公司原股东利益
B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低
的成本筹集到所需要的资金
C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权
D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段
【答案】A
7、金融衍生工具的发展动因包括（）
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.III、IV
【答案】A
8、关于我国证券公司，下列说法正确的是（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
9、（）是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。
A.金融机构
B.中央银行
C.企业
D.居民
【答案】C
10、中国证券业协会履行的职责包括()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
11、在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（）。
A.①③
B.①④
C.①②
D.②③
【答案】C
12、证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
13、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（）批准。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.中国证监会
【答案】D
14、证券监管机构的首要任务和宗旨是（）。
A.维护证券市场良好秩序
B.保护投资者利益
C.保护证券市场的正当交易
D.满足证券发行人筹集资金的需求
【答案】B
15、股票的相对估值方法不包括（）。
A.①②
B.③④
C.②③
D.①④
【答案】A
16、（2021年真题）将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，
然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，
以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（??）
A.敏感性分析
B.压力测试
C.情景分析
D.压力情景
【答案】B
17、按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有
（）
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】D
18、()提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
A.中国证券业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券登记结算有限责任公司
【答案】D
19、科创板制度设计的创新点包括（）。
A.①②③
B.②③④⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤
【答案】D
20、英国适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。
A.主板市场
B.另类投资市场
C.专业证券市场
D.专业基金市场
【答案】B
21、（）时间段为上海证券交易所