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投资风险管理指引

目录

投资风险管理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.1投资风险的基本概念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.2风险管理的目的与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.3投资风险管理的原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

投资风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

2.1风险识别方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.2风险评估步骤．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

2.3风险评估指标体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

投资风险控制策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

3.1风险分散策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

3.2风险对冲策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

3.3风险规避策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

3.4风险转移策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

投资风险监控与报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

4.1风险监控体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

4.2风险预警机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

4.3风险报告制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

投资风险管理与合规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

5.1风险管理与法律法规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

5.2合规性审查与监督．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

5.3风险管理内部控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

投资风险管理案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

6.1成功案例分享．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

6.2失败案例剖析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

6.3案例启示与借鉴．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

投资风险管理工具与技术．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

7.1风险计量模型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

7.2风险管理软件应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

7.3风险管理创新技术．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

投资风险管理团队建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

8.1团队角色与职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43

8.2团队成员能力要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45

8.3团队协作与沟通．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

投资风险管理培训与发展．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47

9.1培训计划与内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

9.2员工能力提升路径．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50

9.3持续学习与知识更新．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50

投资风险管理未来展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5