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《期货法律法规与职业道德》三色笔记
目录
第一章期货市场法律法规概述 1
第二章期货从业人员的守法要求 7
第三章期货经营机构的合规运作 19
第四章期货行业的自律管理 34
第五章期货市场的行政监管 47
第六章期货领域的司法裁判 65
注：
1.红色表示重点知识点，为高频考点2.蓝色表示熟记知识点，为常考点3.黑色为了解知识部分，只需了解
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1990年10月12日，经国务院
1990年10月12日，经国务院批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制，成为新中国第一家商品期货交易场所。
第一节期货市场发展与立法沿革
知识点一我国期货市场建设和发展进程
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2010年至今
2000年以来
创新发展
20世纪90年代
规范发展
20世纪80年代
清理整顿
试点探素
不久，深圳有色金属交易所、上海金属交易所、上海稳油商品交易所等期货交易所也宣告成立，1992年9月，我国第一家期货公司广东万通期货公司成立。
1992年12月，上海证券交易所推出国债期货交易试点。
1993年3月。海南证卷交易中心推出深圳抱数期货交累.
2010年至今
2000年以来，
20世纪80年代
试点探素
20世纪80年代
试点探索
20世纪90年代创新发展
20世纪90年代
规范发展
清理整顿
由于市场秩序混乱、风验频发、投机盛行，国务院于
1993年和1998年对期货市场进行了两次清理整顿，最
终仅保留上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交
易所三家期货交易所，并明确中国证蓝会作为国务院期货
监督管理机构.对船货市场进行集中统一监管。
2010年至今
2000年以来
创新发展
20世纪90年代
规范发展
清理整顿
2004年，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出“稳步发展期货市场。在严格控制风险的前提下，逐步推出为大宗商品生产者和消费者提供发现价格和套期保值功能的商品期货品种”、“把期货公司建设成为具有竞争力的现代金融企业”.
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2010年至今
2000年以来
20世纪80年代
试点探索
20世纪90年代，
清理整顿
创新发展
规范发展
2006年，经国务院同意、中国证监会批准，中国金融期货交易所成立，并先后于2010年、2013年上市了股指期货和国债期货，进一步健全了我国期货市场产品体系。
2006年设立期货保证金安全存管监控机构，即中国期货保证金监控中心(后更名为中国期货市场监控中心)。
2010年至今
2010年至今
2000年以来，
创新发展
20世纪90年代
20世纪80年代
清理整顿
2014年，国务院发布《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》,提出推进期货市场建设，发展商品期货市场，建设金融期货市场，提高期货服务业竞争力，逐步提高期货行业对外开放水平。
2010年至今
2000年以来
创新发展
规范发展
清理整顿
2018年3月，我国第一个国际化品种原油期货在上海期货交易所子公司上海国际能源交易中
20世纪80年代
试点探索
20世纪90年代，
规范发展
试点探索
心挂牌交易，期货市场国际化迈出新的一步。
2020年12月中证商品指数公司注册成立以及2021年1月广州期货交易所获批没立。
知识点二我国期货市场法制沿革
(一)规范发展与制度保障
国务院于2007年3月颁布了《条例》,并于当年4月15日正式实施。
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第二节期货市场法律法规体系
知识点一期货市场与《民法典》《公司法》
(一)《民法典》在期货市场中的作用
民法调整平等主体的自然人、法人和非法人组织之间的人身关系和财产关系。
1.《民法典》奠定了期货市场的基本原则
2.《民法典》界定了各类市场主体的法律属性
3.《民法典》促进了期货交易更趋便利和安全
4.《民法典》侵权责任规定有利于强化投资者保护
知识点二期货市场与《刑法》
我国《刑法》规定了三项基本原则：
1、罪刑法定原则
2、适用刑法人人平等原则
3、罪责刑相适应原则
第三节期货市场基本法律关系
知识点一期货市场民商事法律关系
(一)期货公司与客户之间的行纪关系
1、经纪与行纪
经纪主要用以描述一种业务类型，即以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、行纪或者代理等经纪业务。
行纪主要用以描述一种法律关系，即行纪人以自己的名义为委托人从事贸易活动，而委托人向行纪人支付报酬。
2、行纪、代理、居间
区别
行纪
代理
居间
名义不同
以自己的名义
以委托人的名义
以自己的名义
法律后果不同
权利和义务归行纪人
权利和义务归被代理人
权利和义务归交易双方当事人
与委托者的关
系不同
在一定时间内都与当事人有着较为固定的关系，签订合同后，一般