2024年证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库完整版.doc
1、财务顾问应当采用有效方式对新进入上市企业的()进行证券市场规范化运作的辅导，并
对辅导成果进行验收，将验收成果存档。
A.董事
B.高级管理人员
C.控股股东
D.基层员工
2、证券企业中间简介业务的严禁行为包括()。
A.证券企业不得代客户下达交易指令
B.不得运用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C.不得代客户接受、保管或者修改交易密码
D.证券企业不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
3、期货是目前进行买卖，不过在未来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是()。
A.黄金
B.原油
C.农产品
D.金融工具
4、信息披露违法负责人员的责任大小，可以从()考虑负责人员与案件中认定的信息披露
违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。
A.知情程度和态度
B.职务、详细职责及履行职责状况
C.专业背景
D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
5、企业的财产包括()。
A.动产
B.不动产
C.货币构成的有形财产
D.货币构成的无形财产
6、开放式基金与封闭式基金的重要区别有()。
A.存续期限不同样
B.规模可变性不同样
C.可赎回性不同样
D.市场主体不同样
7、基金销售机构应当建立基金销售合用性管理制度，至少包括的内容有()。
A.对基金管理人进行审慎调查的方式和措施
B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和措施
C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和措施
D.对基金产品和基金投资人进行匹配的措施
8、证券企业经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中
两种以上业务的，其董事会应当设(),行使企业章程规定的职权。
A.薪酬与提名委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.风险规避委员会
9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉原则的是()。
A.个人集资诈骗，数额在10万以上的
B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券或者期货合约交易
D.个人或者单位，当日持续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
10、下列选项中，属于资产证券化特点的是()。
A.运用金融资产证券化来减少银行固定利率资产的利率风险
B.增长资产流动性，改善银行资产与负债构造失衡
C.运用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率
D.银行可运用金融资产证券化来减少筹资成本
11、信息披露违法负责人员的责任大小，可以从()考虑负责人员与案件中认定的信息披
露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。
A.知情程度和态度
B.职务、详细职责及履行职责状况
C.专业背景
D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
12、下列有关证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，对的的有()。
A.证券企业经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
B.投资征询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构同意
C.根据《中华人民共和国证券法》,证券投资征询和财务顾问业务应当集中管理
D.证券业内一般将财务顾问业务纳入投资银行业务范围
13、下列有关证券企业客户资产的存管、托管制度的说法中，对的的有()。
A.从事证券经纪业务的证券企业应当将客户的交易结算资金寄存在指定商业银行，以每个客
户的名义单独立户管理
B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
C.从事证券资产管理业务的证券企业应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机
构托管
D.从事融资融券业务的证券企业应当参照客户交易结算资金第三方存管的措施，对客户资金
担保账户内的资金进行管理
14、证券企业应当向客户如实披露其客户资产管理()等状况，并应当充足揭示市场风险，
证券企业因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A.业务资质
B.管理能力
C.业绩
D.财务状况
15、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈说或
者信息误导的，下列惩罚措施对的的是()。
A.取消从业资格
B.处以3万元以上5万元如下的罚款
C.属于国家工作人员的，还应当依法予以行政处分
D.构成犯罪的，依法追究刑事责任
16、证券企业从事财务顾问业务，应建立的制度有()。
A.管理制度
B.内部隔离制度
C.尽职调查制度
D.问询制度
17、下列有关运用未公开信息交易罪