金融服务行业合规管理指南.doc

金融服务行业合规管理指南

TOC\o1-2\h\u21753第一章合规管理概述 3

291661.1合规管理定义与重要性 3

140991.1.1合规管理定义 3

318201.1.2合规管理重要性 3

298471.2合规管理的发展趋势 3

250931.2.1法规趋严 3

195181.2.2技术创新 3

55601.2.3国际化发展 3

4621.2.4人才建设 4

2991.2.5企业文化建设 4

8359第二章合规组织架构与职责 4

287162.1合规组织架构设计 4

91182.1.1合规组织架构的构建原则 4

244362.1.2合规组织架构的具体设计 4

135342.2合规部门职责划分 5

142222.2.1合规部门的总体职责 5

34942.2.2合规部门的具体职责 5

317642.3合规人员配置与培训 5

320272.3.1合规人员配置 5

311702.3.2合规人员培训 5

5770第三章合规风险管理 6

46523.1合规风险识别 6

191433.1.1合规风险概述 6

312613.1.2合规风险识别方法 6

34793.1.3合规风险识别步骤 6

102123.2合规风险评估 6

284783.2.1合规风险评估概述 6

228133.2.2合规风险评估方法 6

50343.2.3合规风险评估步骤 7

50503.3合规风险控制与应对 7

317003.3.1合规风险控制概述 7

256873.3.2合规风险控制措施 7

315653.3.3合规风险应对策略 7

276743.3.4合规风险控制与应对步骤 7

17174第四章合规政策与程序 8

88804.1合规政策制定 8

297324.2合规程序制定 8

54224.3合规政策的执行与监督 9

32594第五章内部控制系统 9

288805.1内部控制体系构建 9

14165.2内部审计与合规评估 10

248235.3内部控制缺陷的纠正与改进 10

16985第六章合规监管与报告 11

168526.1合规监管机制 11

72816.2合规报告制度 11

301096.3合规信息对外披露 12

4739第七章合规培训与文化建设 12

225957.1合规培训体系 12

124417.1.1合规培训目的与原则 12

281637.1.2合规培训体系构建 13

227727.2合规文化建设 13

28847.2.1合规文化内涵 13

176307.2.2合规文化建设路径 13

267837.3合规培训与文化传播 13

13107.3.1合规培训与文化传播策略 13

276627.3.2合规培训与文化传播实施 14

18152第八章法律法规合规管理 14

308578.1法律法规合规识别 14

24398.1.1目的与意义 14

244798.1.2识别范围 14

46218.1.3识别方法 14

114738.2法律法规合规评估 14

55808.2.1目的与意义 14

1778.2.2评估内容 15

65138.2.3评估方法 15

87268.3法律法规合规控制与应对 15

127758.3.1目的与意义 15

240428.3.2控制措施 15

321148.3.3应对策略 15

21076第九章国际合规管理 16

78539.1国际合规法规概述 16

267079.2跨国金融服务合规管理 16

41639.3国际合规风险防范与应对 16

5886第十章合规管理案例分析 17

809010.1典型合规案例解析 17

973910.1.1案例背景 17

354210.1.2案例解析 17

442910.2合规风险案例总结与启示 17

456110.2.1案例总结 17

3206110.2.2启示 18

281610.3合规管理优秀实践案例分享 18

2786310.3.1案例背景 18

2979110.3.2案例实践 18

第一章合规管理概述

1.1合规管理定义与重