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私募基金：内控合规与监管合规指引读书笔记模板

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思维导图

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内容摘要

内容摘要本书根据私募基金管理人的组织结构、日常管理和业务运营的内容，并结合证监会私募基金专项检查，以及中基协私募基金企业自查的要求，从私募基金展业要求和业务活动的角度出发，结合外部监管机构和自律组织的监管规定以及公司内部的章程、组织体系、制度流程，详细阐述了私募基金管理人展业要求中的管理人登记、重大变更、年度信息更新、入会管理、从业人员资格的合规管理、经营异常等情形，以及私募投资基金业务运营活动中的基金募集、投资管理、投后管理、投资退出的合规管理事宜，并在各章明确指出上述各类活动中应注意的合规检查重点，全面、系统的涵盖私募基金管理人展业和运营过程中各个环节的合规具体内容、操作规范以及示范文本。

目录分析

第一章私募基金管理人登记的合规管理第二章私募投资基金备案、重大变更、季度更新、清算的合规管理第三章私募投资基金管理人内部控制的合规管理第四章私募投资基金募集的合规管理目录

第五章私募投资基金投资的合规管理第六章私募投资基金投后的合规管理第七章私募投资基金退出的合规管理第八章私募投资基金信息披露、信息报送的合规管理附录12345目录

第一章私募基金管理人登记的合规管理一、私募基金管理人登记合规管理概述二、私募基金管理人重大事项变更的合规管理三、基金管理人信息更新以及提交经审计的年度财务报告四、私募基金管理人入会的合规管理五、私募基金管理人从业人员资格的合规管理六、关于基金管理人经营异常需提交法律意见书的合规管理七、外资私募基金管理人登记的合规管理

第二章私募投资基金备案、重大变更、季度更新、清算的合规管理一、私募投资基金备案的合规管理概述二、私募投资基金重大变更的合规管理（以合伙型基金为例）三、私募投资基金信息季度更新合规管理（以合伙型基金为例）四、私募投资基金清算合规管理（以合伙型基金为例）

第三章私募投资基金管理人内部控制的合规管理一、私募投资基金管理人内部控制合规概述二、私募投资基金管理人组织体系的合规管理三、私募投资基金管理人管理制度体系与流程的合规管理

第四章私募投资基金募集的合规管理一、私募投资基金募集合规管理概述二、私募投资基金募集过程中涉及的其他合规事宜

第五章私募投资基金投资的合规管理一、私募投资基金投资的合规管理概述二、投资项目信息的收集三、拟投项目的立项四、拟投项目的尽职调查五、风险管理部出具风险审查报告六、投资决策委员会召开投决会七、签署投资协议等系列法律文件八、目标公司办理工商变更登记手续及其他手续九、私募投资基金对外支付投资款项

第六章私募投资基金投后的合规管理一、私募投资基金投后管理合规概述二、投资项目交底三、投后管理方案制定四、投资项目对接五、参与项目公司的治理六、参与项目公司的运营七、对投资人进行信息披露八、定期向中基协进行信息报送九、投资项目日常巡检

第七章私募投资基金退出的合规管理一、私募投资基金的退出合规管理概述二、拟订退出方案和召开投资决策会议三、私募投资基金退出时的注意事项四、投资项目后评价五、风险项目的退出合规管理

第八章私募投资基金信息披露、信息报送的合规管理一、私募投资基金管理人对投资者的信息披露概述二、私募投资基金管理人对中基协的信息报送概述

附录附录一：××投资管理有限公司私募投资基金合规风险管理操作指引（试行）附录二：北京监管局关于对相关私募基金管理人进行现场检查的通知附录三：中国证券投资基金业协会关于限期提交自查信息的通知附录四：关于开展2019年北京辖区私募基金管理人自查工作的通知

读书笔记

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