2025年期货从业资格考试法律法规实战技巧卷.docx

2025年期货从业资格考试法律法规实战技巧卷

一、单项选择题

1.以下哪项属于期货交易的基本功能？（）

A.投资功能

B.价格发现功能

C.套利功能

D.资金放大功能

2.期货交易所应当建立（）制度，对期货交易实行实时监控，并有权采取紧急措施保证期货交易安全。

A.风险预警

B.风险控制

C.风险管理

D.风险防范

3.以下哪个不属于期货公司的业务范围？（）

A.代理期货交易

B.期货投资咨询

C.期货交易结算

D.证券投资

4.期货公司应当在（）个工作日内向期货监督管理机构报告下列重大事项。

A.2

B.3

C.5

D.10

5.以下哪项不是期货交易所应当建立的信息披露制度的内容？（）

A.期货交易所应当公布交易规则

B.期货交易所应当公布交易信息

C.期货交易所应当公布风险警示信息

D.期货交易所应当公布会员名单

二、多项选择题

6.以下哪些属于期货交易法律法规中规定的禁止行为？（）

A.操纵市场价格

B.传播虚假信息

C.期货公司泄露客户信息

D.未经许可擅自设立期货交易场所

7.以下哪些属于期货交易所的职责？（）

A.组织期货交易

B.监督期货交易

C.制定交易规则

D.实施交易规则

8.以下哪些属于期货公司的内部控制制度？（）

A.风险管理制度

B.合规管理制度

C.内部审计制度

D.信息技术管理制度

9.以下哪些属于期货投资者保护基金的主要用途？（）

A.补偿投资者损失

B.支付期货公司的赔偿金

C.支付期货交易所的赔偿金

D.支付监管机构的罚款

10.以下哪些属于期货交易者应当遵守的法律法规？（）

A.《中华人民共和国合同法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国反洗钱法》

D.《期货交易管理条例》

三、案例分析题

11.甲公司是一家期货公司，乙公司是甲公司的客户。甲公司在未告知乙公司的情况下，将乙公司的期货交易账户资金用于其他用途。请问甲公司的行为是否合法？为什么？

12.丙公司是一家从事期货交易的国有企业，在期货市场上进行套保操作。在操作过程中，丙公司的期货交易员丁某未按照公司规定的操作流程进行交易，导致公司损失严重。请问丁某的行为是否违反了期货交易法律法规？为什么？

13.戊公司是一家期货交易所，在交易过程中发现某会员单位存在违规行为。请问戊公司应当如何处理此事？请说明法律法规依据。

14.已公司是一家期货公司，其客户庚先生在期货交易中亏损严重。庚先生认为已公司的期货交易员存在误导行为，导致其损失。请问庚先生能否要求已公司承担赔偿责任？为什么？

15.辛公司是一家期货公司，其股东壬公司拟转让所持有的辛公司股权。请问辛公司在股权转让过程中应当履行哪些法律法规规定的程序？请说明具体步骤。