2025年期货从业资格考试法律法规法规应用测试卷.docx
2025年期货从业资格考试法律法规法规应用测试卷
一、单项选择题（每题1分，共40分）
1.根据《期货交易管理条例》，以下哪项不属于期货交易所应当履行的职责？
A.提供交易的场所、设施和服务
B.制定并实施期货交易规则
C.对期货交易进行监督管理
D.组织开展期货交易活动
2.根据《期货公司监督管理办法》，以下哪项不属于期货公司的业务范围？
A.期货经纪业务
B.期货投资咨询业务
C.期货交易业务
D.期货资产管理业务
3.根据《期货交易管理条例》，期货交易所对期货交易实行实时监控，以下哪项不属于实时监控的内容？
A.期货交易价格
B.期货交易数量
C.期货交易时间
D.期货交易者的身份信息
4.根据《期货公司监督管理办法》，以下哪项不属于期货公司董事、监事、高级管理人员应当具备的条件？
A.具备良好的职业道德
B.具备相应的专业知识和能力
C.具备合法的任职资格
D.具备丰富的投资经验
5.根据《期货交易管理条例》，以下哪项不属于期货交易所的自律管理职责？
A.制定并实施期货交易规则
B.对会员进行监督管理
C.对期货交易进行监督管理
D.对期货交易者进行行政处罚
6.根据《期货公司监督管理办法》，以下哪项不属于期货公司的内部控制制度？
A.风险管理制度
B.财务管理制度
C.合规管理制度
D.投资者保护制度
7.根据《期货交易管理条例》，以下哪项不属于期货交易所会员的权利？
A.参与期货交易
B.使用期货交易所提供的交易设施和服务
C.参与期货交易所的决策
D.从事期货交易代理业务
8.根据《期货公司监督管理办法》，以下哪项不属于期货公司的合规管理人员应当履行的职责？
A.检查期货公司的业务活动是否符合法律法规
B.对期货公司的业务活动进行风险评估
C.对期货公司的违规行为进行处罚
D.向监管部门报告期货公司的合规情况
9.根据《期货交易管理条例》，以下哪项不属于期货交易的基本原则？
A.公平、公正、公开
B.自愿、有偿、诚实信用
C.风险可控、合规经营
D.政府监管、市场自律
10.根据《期货公司监督管理办法》，以下哪项不属于期货公司的关联交易？
A.期货公司与关联方之间的资产买卖
B.期货公司与关联方之间的资金往来
C.期货公司与关联方之间的期货交易
D.期货公司与关联方之间的投资决策
（以下题目略）
二、多项选择题（每题2分，共30分）
1.根据《期货交易管理条例》，以下哪些属于期货交易所的自律管理职责？
A.制定并实施期货交易规则
B.对会员进行监督管理
C.对期货交易进行监督管理
D.对期货交易者进行行政处罚
2.根据《期货公司监督管理办法》，以下哪些属于期货公司应当建立的内部控制制度？
A.风险管理制度
B.财务管理制度
C.合规管理制度
D.投资者保护制度
3.根据《期货交易管理条例》，以下哪些属于期货交易的基本原则？
A.公平、公正、公开
B.自愿、有偿、诚实信用
C.风险可控、合规经营
D.政府监管、市场自律
4.根据《期货公司监督管理办法》，以下哪些属于期货公司的合规管理人员应当履行的职责？
A.检查期货公司的业务活动是否符合法律法规
B.对期货公司的业务活动进行风险评估
C.对期货公司的违规行为进行处罚
D.向监管部门报告期货公司的合规情况
5.根据《期货交易管理条例》，以下哪些属于期货交易所会员的权利？
A.参与期货交易
B.使用期货交易所提供的交易设施和服务
C.参与期货交易所的决策
D.从事期货交易代理业务
（以下题目略）
三、案例分析题（每题10分，共30分）
1.甲公司是一家从事农产品期货交易的期货公司。在一次交易中，甲公司未能按照客户乙的要求及时平仓，导致乙损失严重。请问甲公司在此情况下是否违反了相关法律法规？请说明理由。
2.丙公司是一家从事期货交易的期货公司，其股东丁公司因涉及违法违规行为被监管部门处罚。请问监管部门是否可以对丙公司进行处罚？请说明理由。
3.戊公司是一家从事期货交易的期货公司，其高级管理人员在未向监管部门报告的情况下，私下从事关联交易。请问这种行为是否违反了相关法律法规？请说明理由。