金融及法律相关知识测试试卷.docx
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金融及法律相关知识测试试卷
1.监事会或监事应当监督董事会和高级管理层案防工作职责履行情况，（）是按防工作监督第一责任人。
A、行长
B、董事长
C、监事长
D、总法律顾问
【正确答案】：C
2.下列哪些活动是商业银行员工知识/技能匮乏的表现，进而可能引发操作风险：（）
A、核心员工流失，致使关键信息缺乏共享。
B、工作中意识不到自己缺乏必要的知识，按照自己认为正确的方式工作。
C、滥用职权，对客户交易进行误导。
D、员工与外部人员串通，违反内部指引、政策及程序为外部人员打开方便之门。
【正确答案】：B
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