2011证券从业资格考试基础题与答案.pdf

一、单项选择题（以下各题所给出的 4 个选项中，只有 l 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空 格内。共 60 题，每题 0.5 分） 1.在股票 各个特征中，其最基本的特征是（ D ）。 A. 风险性 B.流动性 C.永久性 D.收益性 备注 P44 股票 的五大特征：收益性，风险性，流动性，永久性，参与性 收益性是 股票 的最基本的特征 2.上市 公司 最常见、最主要的资本公积金来源是（ A ）。 A. 股票 发行溢价 B.接受的赠与 C.资产增值 D 因合并而接受其他 公司 资产净额 备注 P50 资本公积金转增股本。 资本公积金是在公司的生产经营之外， 由资本，资产本身及其原因形成的股东权益收入。 ，股票 发行溢 价是上市公司最常见，最主要的资本公积金来源 3.进入 21 世纪以来， 国际证券市场发展的一个突出特点是（ D ）。 A. 证券 市场网络化 B.交易所重组与 公司 化 C.金融 机构混业化 D.各种类型的机构投资者快速成长 备注 P22 证券市场发展现状： 1.证券市场一体化 2.投资者法人化（ 21 世纪以来 国际 证券市场发展的一 个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长） 3.金融创新深化 4. 金融机构混业化 5.交易所重组和公司化 6.证券市场网络化： 7 金融监管合作化 8.金融风险复杂化： 4. 目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方 外汇 储备，为管理好这部分资金，成立了代表国 家进行投资的（ B ）。 A. 信托投资 公司 B.主权财富 基金 C.国家开发 银行 D.保险 公司及保险资产管理公司证券市场基础知识 备注 P11 证券投资人的机构投资者中 金融 机构包括：证券经营机构，银行业金融机构，保险业经营机 构，合格境外机构投资者，主权财富基金，其他金融机构。 5.截至 2009 年年底，共有（ C ）家 创业板 公司上市交易，成为中国多层次资本市场建设的又一重要 里程碑。 A.25 B.31 C.36 D.42 备注 P33 6.下面关于我国社保 基金 的叙述，不正确的是（ B ）。 A.在我国，社保 基金 主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是企业年金 B.全国社会保障 基金 理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于银行存款、在二级市场购买国债和 政府机构债券 C.其在银行存款和国债投资的比例不低于 50% ，企业债、金融债不高于 10%，证券投资基金、 股票 投 资的比例不高于 40% D.社会保障 基金 委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值 的 20% 备注 P12 在一般国家，社保 基金 分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金 ;其二是由企 业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。 在我国，社保基金也主要由两部分组成：一部分是社会保障基金。其资金来源包括国有股减持划入的 资金和股权资产、 中央财政拨入资金、 经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益 ;同时，确定从 2001 年起新增发行彩票公益金的 80%上缴社保基金。其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、 股票 、 信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券，其中银行存款和国债投资的比例不低于 50% ，企业 债、金融债不高于 l0% ，证券投资基金、股票投资的比例不高于 40% 。 社会保险 基金 一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。在现阶段，我国社会保险基 金的部分积累项目主要是养老保险基金，其运作依据是劳动部的各相关条