投资银行的组织结构.ppt

业务分工模式特点：按投行业务种类的不同，设置不同的业务部门。比如，有的部门专司新股发行，有的部门专司配股或增发，有的部门专司并购重组，有的专司财务顾问，有的部门专司金融创新品种的设计开发；优点：形成专业化分工，能够在各自的业务领域提供高水平的服务，有利于培养业务型投资银行专家；缺点：区域重叠，差旅费用较高；当企业对不同的服务产生需求时，券商协调难度较大；不利于与企业形成长期的合作关系；不利于与地方政府形成良好的合作关系。一个完整的证券发行上市过程要经过争取客户、设计发行方案、制作各种材料、向投资者销售等工作环节，如果按这些工作环节进行分工，则可形成职能型分工模式。特点：按投行业务环节进行设置部门。比如，设立客户部，负责业务承揽，争取各种项目；设立业务运作部，专门负责筹资方案设计、金融工具设计及各种文件制作；设立销售部（市场部）专门负责金融工具的销售；优点：利于券商保持项目的稳定；有助于发挥不同特长的投行人员的优势；缺点：区域重叠，人工费用较大；按各业务环节进行分割，极易形成分工脱节的现象，各部门之间协调难度大；如果利益分配不合理，极易导致各部门相互扯皮、推萎责任的现象。职能分工模式01以上各种模式也不是对立的，可以以一种模式为主，在局部采用其他模式为补充，扬长避短，从而派生出诸多种复合模式。复合模式02第四节投资银行的人力组织1专业技术性强，而且知识更新快。投资银行的知识和技能要求构成一种独立职业的特性和行业进入门槛。投资银行的专业技术来自于经济学、金融学、法律等多门知识的有机结合，专业性极强。2高度并长期的责任性。通过投资银行人员把关，向证券市场提供的标准化商品（即上市公司），是一种永久性“商品”，投资银行在从事证券发行承销等专门业务时都有资料记录，长期保存备查，这决定了投资银行责任的重大性和长期性。3强度大、报酬高、流动快。投行的劳动强度大，工作十分辛苦，需要付出较大的投入；相应地，投行的报酬相对其他行业较高，也是一个令人羡慕的职业，具有独特的魅力；投行人才的流动性较大，需要有行业机构从职业资格上跟踪管理。投资银行工作的特点二、对投行员工的素质能力要求对于投资银行来说，拥有一批在不同业务范围内的高素质人才成为投资银行成功的关键因素之一：（一）良好的职业道德：诚实；守信；遵纪守法；公平（二）业务素质投资银行的业务，涉及到金融、证券、法律、财务等各个行业和不同的地区等诸多方面，这就要求从业人员具备相当的专业素质，这里列举一些：1．深入了解有关的法律、法规及其他规则，并能充分利用这些制度来更好地开展业务，保护公司的利益；2．谙熟有关管理部门、行业协会以及本公司的一些业务操作规程和其他的细节规定以及业务的限制，以便在业务开展中熟练自如地运用；3．善于搜集、捕捉有关的各种信息，并具备相当的综合分析及处理能力；4．具备决策能力。投资银行业务人员在大量地接触不同的客户以及各种信息过程中，应该在自己的职责范围内敏捷地做出决策，把握市场机会。员工管理中的激励机制01040203正因为投资银行的成功经营在很大程度上依赖于高水平的人才队伍，因此在投资银行的人员管理过程中，应该对激励机制的建立产生足够的重视。鼓励计划：比如经理们可以分享公司或各自负责部门的利润；推行“职工持股计划”，根据一段时间内职员的工作业绩相应地奖励一些公司的股份，将公司的每股收益与职工的现金收入、养老金等联系起来；规定员工收入与业务量挂钩；根据公司经营成果发放年度红利等等；福利计划。比如在健康保险、人寿保险、养老基金中公司承担部分款项；为住房或紧急事件向员工发放贷款；为业务需要的员工配备通讯、交通设备；对取得重大成绩的职员，公司代缴会费为其取得俱乐部成员资格等等；在职培训。在职培训不仅可以作为公司提高员工素质的手段而且由于投资银行业务充满挑战性和创新性，大多数职员也会把接受培训看成一种机会，公司把一些高级培训作为—种奖励措施，可能会收到多重的效果。投行的工作特点：专业性强：专业面宽、专责任感：承诺，责任报酬高工作强度大投资银行业务的定位对证券公司而言：树立公司品牌，产生广告效应；为公司创造利润；提高公司专业水平，培养人才；带来客户资源，为其他业务服务。对客户而言：承销商→战略、管理、财务咨询顾问投资银行考核体系证券公司投资银行部项目小组项目小组…项目小组项目人员项目人员…项目人员考核指标：项目数量、收入、成本费用、利润*与客戶保持長期合作的戰略關係，奉行“与企業共同成長”的理念”，是一種雙贏的行為。在企業“成長”的過程中，企業需要建立通向國際資本市場的渠道；需要籌集發展所需資金；需要通過兼并与收購