目的解释如何展开——以杨某诉中国证监会的行政诉讼判决为分析对象.pdf

中国证监会行政和解试点实施办法.doc 中国证监会行政和解试点实施办法 (征求意见稿) 第一章总则第一条为了试点开展证券期货领域行政和解工作，规范行政和解实施行为，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条本办法所称行政和解，是指中国证监会在对公民、法人或者其他组织（以下简称“行政相对人”）涉嫌违反证券期货法律、行政法规和相关监管规定行为进行调查执法过程中，根据行政相对人的申请，与其就改正涉嫌违法违规行为，消除涉嫌违法违规行为不良后果，交纳行政和解金补偿投资者损失等进行协商达成行政和解协议，并据此终止调查执法程序的行为。第三条实施行政和解应当符合本办法的条件、程序和期限规定。

2019-06-06 约5.09千字 12页立即下载

中国证监会非行政处罚性监管措施研究.doc 中国证监会非行政处罚性监管措施研究【专题名称】经济法学、劳动法学【专题号】D413【复印期号】2008年08期【原文出处】《政法学刊》(广州)2008年2期第103～107页【英文标题】On the Issues of Non-administrative Supervision Measures by China Securities Regulatory Commission ??　(Guangdong University of Business Studies, Guangzhou 510320, China)【作者简介】柯湘，广东商学院财税与公共管理学院教师，博士。

2018-05-28 约9.14千字 8页立即下载

资产注入-中国证监会.PPT 上市公司并购重组监管上市公司监管部王韧 010 2009年7月并购重组监管范畴并购重组不是准确的法律概念，只是市场的通常说法，主要包括上市公司控制权转让（收购）、资产重组（购买、出售资产）、股份回购、合并、分立等对上市公司股权结构、资产和负债结构、利润及业务产生重大影响的活动。上市公司并购重组监管的主要依据内容提要上市公司重大资产重组与监管（含发行股份购买资产）上市公司收购关注重点吸收合并关注重点派出机构监管职责并购重组的展望上市公司重大资产重组与监管上市公司重大资产重组的界定上市公司资产重组

2018-03-26 约7.3千字 51页立即下载

2018年7月23日-中国证监会.DOC 2018年7月23日-2018年7月27日发行监管部发出的再融资反馈意见 2018年7月23日-2018年7月27日，发行监管部共发出6家再融资申请的反馈意见，具体如下：台华新材 1.申请人及其子公司所拥有的不动产几乎全部用于抵押。请申请人说明所抵押的不动产是否包括生产经营所需主要厂房、抵押的时间、原因、资金用途、约定的抵押权实现情形，是否可能对未来发展和生产经营产生重大不利影响；另外，本次募投项目用地嘉兴国用（2012）第25523号土地也处于抵押状态。请申请人说明该地块抵押的原因、抵押时间、资金用途、约定的抵押权实现情形，以及对募投项目实施的影响，如抵押权实现是否可能对募投项目

2018-11-26 约1.42万字 22页立即下载

2017报告摘要-中国证监会.pdf 万科企业股份有限公司2017 年度报告摘要 2017 年度报告摘要证券代码：000002、299903 证券简称：万科A 、万科H 代公告编号：〈万〉2018-034 一、重要提示本年度报告摘要摘自2017年度报告（以下简称“本报告”）全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（）。为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当仔细阅读年度报告全文。本公司董

2018-03-30 约3.36万字 21页立即下载

股指期货.ppt-中国证监会.ppt 股指期货目录股指期货，全称是股票价格指数期货，也可称为股价指数期货。它是指以股价指数为标的物的标准化期货合约，双方约定在未来的某个特定日期，可以按照事先确定的股价指数的大小，进行标的指数的买卖，到期后通过现金结算差价来进行交割。作为期货交易的一种类型，股指期货交易与普通商品期货交易具有基本相同的特征和流程。一、股指期货与商品期货的区别 1、交割方式不同。股指期货采用现金交割，在交割日通过结算差价用现金来结清头寸；商品期货交易对象为具体实物形态。 2、投机性能不同。股指期货比商品期货价格波动更加敏感频繁和剧烈，股指期货比商品期货具有更强的投机性。 3、标的物不同。股指期货的标

2016-08-08 约3.14千字 20页立即下载

格力电器-中国证监会.doc 证券代码：000651 证券简称：格力电器珠海格力电器股份有限公司投资者关系活动记录表编号：01 投资者关系活动类别 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 ■新闻发布会 □路演活动 ■现场参观 □其他（请文字说明其他活动内容）参与单位名称及人员姓名参加会议的名单如下：时间 2014年03月07日地点公司会议室上市公

2017-03-13 约1.93千字 4页立即下载

合度云天-中国证监会.PDF 合度云天银行产品定价系统开发项目合度云天（北京）信息科技有限公司产品定价管理系统建设项目募集资金可行性研究报告一、项目提出的理由、意义及必要性（1）利率市场化是我国金融改革的重头戏，国内各商业银行纷纷开始利率定价的探索实践利率市场化对于现阶段我国金融体制改革具有重要意义。一方面有利于整个社会由生产性产业结构向消费为主的产业结构转型，促进国家宏观经济的转型，另一方面，利率市场化会使金融格局发生转变，推进商业银行经营行为的变革。 2013 年，新一届领导上台以来，对于金融改革寄予极高期望，

2018-04-04 约5.59千字 6页立即下载

Ethan Frome - 中国证监会.pdf （以下简称“《辅导协议》”），受聘担任森特士兴首次公开发行股票并上市辅导工作的辅导机构。兴业证券在中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）的直接指导下，已完成了对森特士兴的辅导工作。现将对森特士兴的辅导工作总结如下：一、辅导过程（一）辅导经过兴业证券与森特士兴签署《辅导协议》后，成立了辅导工作小组，制定了详细的辅导计划。本次辅导工作分为三个阶段：第一阶段，对森特士兴进行全面尽职调查，根据公司具体情况提出整改建议，同时对接受辅导人员进行财务法律知识培训；第二阶段，对森特士兴规范运作情况进行进

2018-10-25 约5.4千字 11页立即下载

华灿光电-中国证监会.DOC 证券代码：300323 证券简称：华灿光电华灿光电股份有限公司投资者关系活动记录表编号：201709022 投资者关系活动类别 □特定对象调研 √分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他参与单位名称及人员姓名安联投资黄瑞麟台新国际商业银行夏德生（股权交易部助

2017-10-31 约1.44千字 7页立即下载

新三板.ppt-中国证监会.ppt 全国中小企业股份转让系统（新三板）一、什么是全国股转系统全国中小企业股份转让系统（简称“全国股转系统”，俗称“新三板”）是经国务院批准，依据证券法设立的全国性的证券交易场所。全国股转系统在场所性质和法律定位上，与上海证券交易所、深圳证券交易所是相同的，都是多层次资本市场体系的重要组成部分。二、全国股转系统的市场定位《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（以下简称《国务院决定》）明确了全国股转系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。沪、深交易所市场主要服务于成熟企业。三、全国股转系统的发展四、全国股转系统可为企业提供的服务 1.规范治理主办

2017-02-07 约5.5千字 31页立即下载

石龙案ppt.ppt-中国证监会.ppt 石龙公司虚假陈述案案例分析主要内容一、案情介绍二、案件背景三、违法违规事实分析四、法律法规适用分析五、定性与处罚二、案件背景二、案件背景　　2003年12月5日，石龙公司曾因未按规定披露诉讼（182万美元和5000万元）和重要合同（3000万元）信息和2000年年报将2000万元委托理财虚假披露为购买国债违反证券法律法规，受到中国证监会行政处罚（证监字罚[2003]XXX号）。　　2006年11月，石龙公司因未按依法披露2005年年报告，被上交所责令退市。三、违法违规事实分析　　石龙公司的违法违规行为可以概括为：　　一、未按规定披露重大事件　　　　

2016-04-17 约5.32千字 20页立即下载

翰宇药业-中国证监会.DOC “走进深圳上市公司”系列活动之——瀚宇药业导读：为培养投资者“理性投资、价值投资、长期投资”的投资理念，促进投资者真正担负起股东的权利与责任，积极参与上市公司治理，同时促进上市公司做好投资者关系管理工作，深圳证监局联合深交所举办“走进深圳上市公司”活动，搭建投资者与上市公司沟通交流的桥梁。2012年5月25日，“走进深圳上市公司”活动瀚宇药业，活动反响强烈，得到了投资者的广泛赞扬，为配合主题宣传活动，深圳证监局节选了部分主流媒体关于此次活动的报道并转载于此。纸上得来终觉浅 50多名投资者“摸底”翰宇药业信息来源：证券时报 /paper/zqsb/html/2012-05/29/conte

2018-03-28 约4.28千字 9页立即下载

上海凯宝-中国证监会.doc 证券代码：300039 证券简称：上海凯宝记录编号：2016-001 上海凯宝药业股份有限公司投资者关系活动记录表投资者关系活动类别 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他（请文字说明其他活动内容）参与单位名称及人员姓名中信证券、兴业证券、长江证券、富国基金、易凯资本、永

2017-01-29 约3.44千字 6页立即下载

合伙协议-中国证监会.PDF 嘉华成美（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议合伙协议目录第一章释义 4 1.1 定义 4 1.2 标题 7 第二章有限合伙的设立 7 2.1 设立

2018-04-25 约3.66万字 40页立即下载