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证券交易模拟 单选题 基金份额的认购申报采用金额认购方式，在最低认购金额基础上，累计认购申报金额为（A）元或其整数倍 A 100 B 500 C 1000 D 5000 2、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（D）进行的 A 结算银行的资金清算系统B 证券公司的柜台交易系统 C 证券交易所的交易系统 D 中国证券登记结算公司的交易清算系统 3、证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（3） A 1年 B 2年 C 3年 D 4年 4、从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（C） A 代理客户进行期货交易 B 代期货公司收取保证金C 协助办理开户手续 D 利用证券资金账户为客户存取 5、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，下列属于证券商权利的是（A） A 按规定收取服务费用的 B 接受不符合规定的委托要求C 对证券交易过程的知情权 D 忠实办理受托业务 6、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为钱收盘价的上下（B） A 5% B 10% C 20% D 30% 7、客户最多可以与（D）家证券公司签订融资融券合同 A 3 B 2 C 4 D 1 8、单笔权证买卖申报数量不得超过（A）万份，申报价格最小变动单位为（）元人民币 A 100,0.001 B 100,0.1 C 1000,0.001 D 100,0.01 9、关于委托撤单，下列表述中，不正确的是（B） A 在委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻 B 投资者可以根据自己意愿随时撤单 C 在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托 D 采用有形席位申报撤单要通过场内交易员 10、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（D） A 证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失 B 证券公司投资决策失误是客户资产收到损失 C 证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失 D 因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失 11、采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的（B） A 经济性 B 供求平衡点 C 高效性 D 连续性 12、关于证券登记，下列说法不正确的是（B） A 证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和推出登记 B 退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为 C 权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理 D 证券登记具有确定或变更证券抽有人及其权利的法律效力 13、集合资产管理计划还是投资运作后，证券公司、托管银行银行至少每（C）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A 2个月 B 1个月 C 3个月 D 半年 14、ETF是一种（A） A 指数基金 B 货币基金 C 债券基金 D 保本基金 15、在开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在基金资产净值的基础上再价一定的（A）而确定的。 A 手续费 B 风险溢价 C 印花税 D 管理费 16、境外客户要买卖B股，必须通过（B）进行 A 境内证券代理商 B 境外证券代理商 C境内证券代销商 D 境内证券代销商 17、上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所系统投票，投票代码为“（D）+原证券代码的后四位”。 A 10 B 15 C 24 D 36 18、按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（D）。 A10倍 B 80% C 50% D 30% 19、根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的 履约金交（C）所有。 A 证券结算风险基金 B 上海证券交易所 C 守约方 D 投资者保护基金 20、在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（C）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。 A 5个月 B 4个月 C 3个月 D 2个月 21、根据我国现有关交易制度，下列哪一种不可进行当日回转交易（C） A 权证 B 专项资产管理计划收益权份额协议交易 C B股 D 债券 22、国债在净