发明专利申请初步审查制度的价值探析.doc

发明专利申请初步审查制度的价值探析 摘 要：根据《专利法》规定，国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布。由此，对发明专利申请进行初步审查是收到并受理申请之后、公布之前的重要法定程序。但是，由于现行法律制度规定的模糊性和初步审查制度自身的特点，致使初步审查制度的价值常常被忽略，甚至与其他相近程序的价值混同。本文以初步审查制度作为专利审批制度的环节之一、作为专利审批程序的重要法定程序之一、作为受理程序与公布程序之间的前承后续程序这三个基本定位为出发点，仔细审视了初步审查制度的价值。经分析，笔者以为，初步审查制度的价值表现出多元层次性的特点，但其核心价值在于为专利制度建立统一文献规范之独立价值。 关键词：初步审查 独立价值 匹配价值 一、问题的提出 自我国1985年实施专利制度以来，发明专利申请审批程序几经调整，时至今日，已趋完善。初步审查作为发明专利审批过程中的一个重要子程序，长期以来，受到深入而系统地讨论，其审查范围与内容愈加细化和优化，效果愈加明显。但是，我国初步审查制度尚存在不尽完善之处，比如，初步审查程序与受理程序、公布程序部分重叠，致使审查周期延长、专利行政部门内部责任界限不清；不同位阶的法规对初步审查内涵与外延的界定不一致，甚至存在相互矛盾的地方等。这些问题源起于对初步审查制度价值的模糊认识。 初步审查程序作为发明专利审批程序重要子程序之一，其目的和功能是什么，学界、实务届各有看法。有学者论述初步审查时，往往重点指向公布程序，初步审查的原因：一是避免同一课题重复研究、重复投资和重复申请，导致资源浪费；二是尽早公布申请，申请人可以享受临时保护。实际上，这两点理由不足为信，其混淆了“公布程序”与“初步审查程序”各自独立的功能：初步审查阶段以初步审查合格通知书为终点，并不必然进入公布程序，未经公布自然无法实现前述第一个目的；即便公布，前述功能已是公布程序的功能；申请人享受临时保护的权利以权利要求书中的权利要求为边界，而权利要求范围的确定是实质审查的内容，申请未被授权之前，临时保护是否实现取决于利益侵犯者的道德水准，实践中很少有人主动支付费用，因此，临时保护无非是一个高悬的葡萄--能看不能吃。还有学者认为，初步审查仅仅是其审批程序中的一个辅助审查程序，为其进入实质审查这个核心程序做好准备。显然，这种看法忽略了初步审查的独立性。有实务人士认为，初步审查的作用在于：确保授权文本满足要求；驳回明显不具备授权条件的申请。实际上，这两条理由亦无法使人信服：申请文本是否满足授权条件需初步审查和实质审查共同实现，且主要由实质审查担当该任务，初步审查“确保授权文本满足要求”过于夸大了初步审查的作用；发明专利申请技术性、法律性较强，实务中大多申请人会委托专利代理人撰写申请，在专利代理人的水平越来越高的今天，出现初步审查的八种明显实质缺陷的可能微乎其微，以此理由驳回专利申请的情况少之又少。可见这两点作用并不能准确界定初步审查制度的功能价值。 二、问题的分析 那么，初步审查制度的意义到底何在呢？笔者以为，探究初步审查制度的功能定位需要明确以下基点：初步审查作为整个专利制度的重要环节之一，考察其功能时应当与专利制度的整体价值联系起来，初步审查服从并服务于专利制度；初步审查作为具有明确审查范围和内容的法定程序之一，考察其功能时应当注重其独立的程序价值；初步审查作为专利审批程序的重要子程序之一，考察其功能时应当注重其与上下游程序的衔接匹配价值。从这三个基点出发，审视初步审查制度的功能才具有完整性。 （一）初步审查制度的与整个专利制度相联系的从属价值 专利制度是适应商品经济及现代科学技术发展的需要建立的，是一种利用法律和经济手段推动技术进步创新的管理制度。即专利制度的要旨在于促进技术进步，我国专利法将其概括为“鼓励发明创造，推动发明创造的应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展”。要实现这些目标价值就必须使专利申请的技术内容进行社会化交流传播。技术内容的“社会化交流传播”至少应当具备两个前提条件：一是该技术本身被公开而非秘而不宣，处于秘密状态的独占技术无法广泛传播，二是所公开技术内容的表现形式能便于阅读、理解与检索，未经规范的、各具特性的表现形式只会增加交流障碍。这两点从完整意义上强调了专利审查制度中的公开化行为和规范化行为。公开化行为通过公开程序（包括初审公开、授权公开）完成，规范化行为通过初审程序实现。可见，联系专利制度的价值考察初步审查的功能时，我们可以发现这样的逻辑：专利制度促进技术进步←技术内容的社会化交流传播←技术内容表现形式易于阅读、理解、检索←规范化专利申请文件。初步审查的功能即在于规范专利申请材料。这一结论可从《专利法实施细则》、《专利审查指南》