广西2016年期货从业资格：期货交易与远期现货交易考试题.docx

广西2016年期货从业资格：期货交易与远期现货交易考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、4月1日，某期货交易所6月份玉米价格为2.85美元/蒲式耳，8月份玉米价格为2.93美元/蒲式耳。某投资者欲采用牛市套利(不考虑佣金因素)，则当价差为__美分时，此投资者将头寸同时平仓能够获利最大。 A．8 B．4 C．-8 D．-4 2、促使期货价格和现货价格趋向一致的制度保证是（）。 A．期货交割 B．涨跌停板 C．强制平仓 D．当日无负债结算 3、转移外汇风险的手段主要有__。 A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易 4、以下不是会员制期货交易所会员应当履行的义务是______。 A．接受期货交易所业务监管 B．按规定缴纳各种费用 C．执行会员大会、理事会的决议 D．担保期货交易者的交易履约 5、__作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿，成为期货价格的因素之一。 A．佣金 B．交易手续费 C．保证金 D．保证金所占用资金而应付的利息 6、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，但因证券公司发债提供的反担保除外。 A．5% B．10% C．20% D．50% 7、当成交指数为95.28时，1 000000美元面值的国债期货和3个月欧洲美元期货的买方，将会获得的实际收益率分别是__。 A．1.18%，1.19% B．1.18%，1.18% C．1.19%，1.18% D．1.19%，1.19% 8、中国证监会派出机构按照（）监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 A．属地 B．属人 C．证监会的规定 D．习惯 9、违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，情节严重的，撤销其从业资格，并在年内或永久性拒绝受理其资格申请。 A：1 B：2 C：3 D：4 10、是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按执行价格向期权卖方卖出一定数量的标的物的权利，但不负有必须卖出的义务。 A：看涨期权 B：看跌期权 C：美式期权 D：欧式期权11、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。 A．最高的比例 B．最低的比例 C．平均比例 D．重新调整 12、一般的套利方式包括__。 A．跨时期套利 B．期现套利 C．跨品种套利 D．跨市场套利 13、当市场处于反向市场时，多头投机者应__。 A．卖出近月合约 B．卖出远月合约 C．买入近月合约 D．买入远月合约 14、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的__，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A．指数高低 B．产品特征 C．风险特性 D．产品种类 15、以下属于建仓阶段内容的有__。 A．选择入市时机 B．平均买低和平均卖高 C．蝶式买入卖出 D．合约交割月份的选择 16、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有__。 A．告知客户投诉的途径、方法和程序 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．暂停为投诉客户提供服务 D．告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉 17、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是__。 A．可控风险 B．不可控风险 C．代理风险 D．交易风险 18、制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（）。 A．《中华人民共和国宪法》 B．《中华人民共和国民法通则》 C．《期货交易管理条例》 D．《期货公司管理办法》 19、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为__万元。 A．15 B．14．5 C．14 D．10 20、日经225指数期货交易同时在日本、新加坡和美国进行，交易者可利用两个相同合约之间的价格差进行。 A：跨月套利 B：跨市场套利 C：跨品种套利 D：投机 21、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A．3 B．5 C．7 D．10 22、小王是期货从业人员，下列做法正确的是（）。 A．发现自身利益与客户利益发生冲突时，及时向客户进行披露 B．提供服务时，充分揭示交易风险，承诺保证客户收益 C．以自己名义从事期货交易 D．以朋友小周的名义自己从事期货交易 23、期货投资咨询业务人员应当以（）名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客