私募基金管理风险控制制度.doc

PAGE 10 第 PAGE \* MERGEFORMAT 第 PAGE \* MERGEFORMAT 1 页 共 NUMPAGES \* MERGEFORMAT 12 页 PAGE \* MERGEFORMAT2 XXX基金管理有限公司 风险控制制度 目 录 TOC \o 1-2 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc451884321 第一章 总则 PAGEREF _Toc451884321 \h 2 HYPERLINK \l _Toc451884322 第二章 内部风险控制目标和原则 PAGEREF _Toc451884322 \h 2 HYPERLINK \l _Toc451884323 第三章 风险来源与分类 PAGEREF _Toc451884323 \h 3 HYPERLINK \l _Toc451884324 第四章 内部风险控制体系 PAGEREF _Toc451884324 \h 5 HYPERLINK \l _Toc451884325 第一节 架构 PAGEREF _Toc451884325 \h 5 HYPERLINK \l _Toc451884326 第二节 规则 PAGEREF _Toc451884326 \h 6 HYPERLINK \l _Toc451884327 第五章 内部风险控制措施 PAGEREF _Toc451884327 \h 7 HYPERLINK \l _Toc451884328 第一节 管理风险控制 PAGEREF _Toc451884328 \h 7 HYPERLINK \l _Toc451884329 第二节 基金投资风险控制 PAGEREF _Toc451884329 \h 7 HYPERLINK \l _Toc451884330 第三节 流动性风险控制 PAGEREF _Toc451884330 \h 8 HYPERLINK \l _Toc451884331 第四节 合规性风险控制 PAGEREF _Toc451884331 \h 8 HYPERLINK \l _Toc451884332 第五节 操作风险控制 PAGEREF _Toc451884332 \h 8 HYPERLINK \l _Toc451884333 第六节 人员流失风险控制 PAGEREF _Toc451884333 \h 9 HYPERLINK \l _Toc451884334 第七节 职业道德风险控制 PAGEREF _Toc451884334 \h 9 HYPERLINK \l _Toc451884335 第八节 其他风险控制 PAGEREF _Toc451884335 \h 10 HYPERLINK \l _Toc451884336 第六章 内部风险控制的保障 PAGEREF _Toc451884336 \h 10 HYPERLINK \l _Toc451884337 第七章 附则 PAGEREF _Toc451884337 \h 11 第一章 总则 第一条 为保证公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护基金投资者的合法利益，依据《关于进一步规范私募投资基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规以及《公司章程》，结合本公司实际情况特制定本制度。 第二条 健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，是衡量公司经营管理水平的重要标志。公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。 第二章 内部风险控制目标和原则 第三条 公司内部风险控制的目标 1. 保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。 2. 保证基金投资人的合法权益不受侵犯。 3. 完善公司治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司的经营目标和经营战略得以实现。 4. 建立行之有效的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内，保证公司业务稳健开展。 5. 维护公司的信誉，保持公司的良好形象。 第四条 内部风险控制工作的原则 1. 全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透到各项业务过程和业务环节。 2. 独立性原则：公司设立独立的合规风控部，合规风控部保持高度的独立，负责对公司各部门内部风险控制工作进行监督和检查。公司全体对合规风控部均具有权责进