两加强两遏制自查工作底稿.doc

目录表 页号 审计检查项目 审计检查部门 责任人 1 公司治理与内控 综合部 董术华 2-3 销售误导-培训宣传、销售行为 个(收展部)、银、团互 姚德敏、孟和、李同宾 4-5 销售误导-承保资料、客户回访 业管客服部 黄春江 6 销售误导-其他问题 7 财务数据不真实-个险渠道 个险部 姚德敏 8 财务数据不真实-银保渠道 银保部 孟和 9 财务数据不真实-经代渠道 团险部 李同宾 10 财务数据不真实-其他渠道 11-16 意外险 财务、个、银、团互 华正、姚德敏、孟和、李同宾 17 单证印鉴管理—单证管理 综合部 华正 18 单证印鉴管理—印鉴管理 综合部 董术华 19-23 资金运用 综合部 华正 24-27 财务会计工作 综合部 华正 29-30 保险消费投诉重大上访及群体性事件风险管控情况 柜面 黄春江 31 未经客户允许擅自修改保单关键信息情况 柜面 黄春江 32 信息系统安全性 综合部 董术华 33 案件风险管控有效性 综合部、合规监察部 董术华 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 六安中心支公司 自查项目 公司治理与内控 编制日期 自查期间 2014年度 自 查 程 序和自查结论 复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目 销售误导—培训宣传 编制日期 自查期间 2014年度 自 查 程 序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。 自查结论： 应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。 复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目 销售误导—销售行为 编制日期 自查期间 2014年度 自 查 程 序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。 自查结论： 应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。 复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目 销售误导—承保资料 编制日期 自查期间 2014年度 自 查 程 序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。 自查结论： 应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。 复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目 销售误导—客户回访 编制日期 自查期间 2014年度 自 查 程 序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。 自查结论： 应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。 复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目 销售误导—其他问题 编制日期 自查期间 2014年度 自 查 程 序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。 自查结论： 应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。 通过自查,发现问题 复核人员 复核日期 自查工作组长 自查人员 “两加强,两遏制”自查工作底稿 自查单位 自查项目 财务数据不真实—个险渠道 编制日期 自查期间 2014年度 自 查 程 序和自查结论 自查程序： 可从范围、方法、访谈对象和内容、抽取样本等方面展开，涉及数量的，要列明抽取样本量和抽样比例。 自查结论： 应包括问题及其产生的原因、改进建议等；如未发现问题，要描述和评价管理上积极的表现。 复核人员 复核日期 自查工作组长