2015党的基层组织质量管理体系审核指南.doc

版 本： 01/02 文件编号： 发布日期： 年月日实施日期： 年月日  目录 1. 目的 2 2. 适用范围 2 3. 引用文件 2 4.术语 2 5.组建审核组 3 5.3审核组成员的变更与管理 4 6. 文件审核 4 7. 审核计划与实施 5 8．多场所抽样 8 8．1多场所党组织（多层级党组织） 8 8．2 多场所/层级抽样条件 9 8．3 抽样方案 9 9结合审核 9 10．审核记录使用说明 10  中国共产党基层组织建设 质量管理体系审核指南 1. 目的 为了实施中国共产党基层组织建设质量管理体系认证，保证质量管理体系审核工作的一致性，保证审核质量，减少认证风险，特制定本作业文件。 本指南依据于党建认证工作的特殊要求对审核及部分相关项目管理工作进行了规定，其他内容见《管理体系审核指南》（CQM/ZY-SH-00-1）。 2. 适用范围 本指南适用于中国共产党基层组织建设质量管理体系（下简称党建质量管理体系）审核工作。 3. 引用文件 CQM/CX-19 审核方案管理和审核实施程序CQM/CX-23 监督和再认证程序 CQM/ZY-SL-00-2 认证项目管理指南 CQM/FN-07-2011-8-23 中国共产党基层组织建设质量管理体系认证方案 CNAS-SC14 中国共产党基层组织建设质量管理体系认证机构认可方案 4.术语 CNAS—SC14和GB/T 19000—2008中的术语以及下列术语和定义适用于本文件。 4.1党委：中国共产党。由党员大会或党员代表大会选举产生，任期三或四年。一般设书记、副书记及委员。正式党员超过一百人以上的单位可设立党委。有些重要单位，党员数虽然不足百人，也可设立党委。党委下设若干总支或支部党总支党的总支部委员会的简称。中国共产党的基层组织。由党总支的党员大会选举产生，任期两或三年。一般设书记、副书记及委员。一般正式党员五十人以上，一百人以下的单位可设立党总支。人数较多的总支部可下设若干支部。凡有正式党员3人以上的单位都应当建立党的支部。党员不足7名的党支部，一般不设支部委员会；正式党员不足3人，没有条件单独成立党支部的单位，可与邻近单位的党员组成联合党支部凡有正式党员3人以上，执行临时任务时间较短或因某种原因暂时不能成立正式党支部的，可成立临时党支部 6. 文件文包括管理体系文件记录 5) 相关的申请资料、审核所需调阅的其他体系文件。组长负责组织对受审核方提交的申请认证资料包括附件进行继续核实。特别要核实可能会影响审核活动或认证决定的问题，如：受审核组织的党建活动过程、审核范围、党建活动的多场所清单、相关方的评价等。要关注项目管理人员提示需澄清或需现场补充的材料。 6）以往的审核报告（再认证）文 b.阐明了党建管理体系的实施范围和对标准的使用性（在方圆的认证活动中，暂不认同对标准要求的删减）； c.建立了适宜的党建质量方针； d.制定了相应的质量目标； e.识别和确定了应控制的过程，并制定了相应的控制措施； f.识别了应遵守的党内规章和其它要求； g.对党建质量管理体系的运行绩效建立了必要的监控机制； h.规定了党的基层组织各个职能与层次的相应职责、有关的责任机制和信息交流机制，并确定了必要的党务工作者等资源能力； i.规定了对党建质量管理体系进行内审和管理评审并持续改进的要求； j.再认证时,通过以往的审核报告,确定体系及审核有关信息。 6.1.3 如果发现文件不充分不适宜，审核计划 7.1在编制审核计划时，考虑党的基层组织党建质量管理体系的管理过程、服务实现过程和支持性过程，并考虑基层党组织所在基层单位的类型和基层党组织组织结构类型、部门集合、相关过程的集合。审核计划在安排分组的情况下，既要考虑过程的关联性、又要考虑审核组的能力。 审核计划编制时应识别开展党建活动服务的顾客的类型和范围，即党建工作对象包括：党的组织上级、下级党组织及所辖范围内全体党员、入党积极分子，工会、妇联、共青团等群众团体以及各民主党派和无党派人士。 以过程方法审核策划实例以供参考： 以党委工作为例，围绕上级党组织及所在组织群众满意这一主线，由“确定顾客要求——活动、过程开发——党建工作实施——监视、测量、分析——上级党组织及所在组织群众评价——反馈处理”为主流程组成。 ，如图1所示： 图1：党建管理体系业务流程 7.2当安排多场所抽样时，计划安排应注意多场所审核人员的审核和专业能力，以及时间的充分。基层党总支/党支部党建活动特点接近，基本无差异或差异很小,