2011年度中级经济法期中测验.doc

第四章 证券法律制度一、单项选择题1、下列关于股票和公司债券法律特征的表述中，不正确的是（ ）。A.股票和公司债券都属于有价证券B.公司债券持有人在公司破产时，优先于股票持有人得到清偿C.发行股票和发行公司债券有不同的法律要求D.公司债券持有人和股票持有人均与公司之间形成债权债务关系 2、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所，进入证券交易所参与集中竞价交易的必须是( )。A.机构投资者B.机构投资者或个人投资者C.综合类证券公司D.具有证券交易所会员资格的证券公司 3、某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（ ）。A.1000万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元 4、下列可以成为证券公司从业人员的是（ ）。A.因违法行为被开除的证券公司的从业人员B.被开除的国家机关工作人员C.因违反劳动纪律被辞退的某企业员工D.因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员 5、设立证券登记结算机构，自有资金不得少于人民币（ ）。A.2亿元B.1亿元C.5000万元D.5亿元 6、下列有关公开发行股票的说法正确的是（ ）。A.必须是向特定对象发行股票B.向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票D.公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 7、下列属于证券投资基金上市的条件是（ ）。A.基金合同期限为3年以上B.基金募集金额不低于1亿元人民币C.基金持有人不少于2000人D.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 8、根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起一定期限内公告中期报告。这里的一定期限内是指( )。A.1个月内B.2个月内C.3个月内D.4个月内 9、下列信息不属于内幕信息的是（ ）。A.公司分配股利或者增资的计划B.公司债务担保发生重大变更C.公司营业用主要资产报废一次超过该资产的20％D.上市公司收购的有关方案 10、下列有关上市公司收购的表述，符合《证券法》规定的是（ ）。A.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的24个月内不得转让B.上市公司的收购，既包括对股份的收购，也包括对资产的收购C.在收购要约确定的承诺期限内，收购人可以变更其收购要约D.收购期限届满，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购 11、A公司拟收购B上市公司的部分股份。如无相反证据，下列选项中，属于A公司一致行动人的是(　)。A.与A公司有合作关系的甲公司B.与A公司签订了中外合营意向书的乙企业C.为A公司提供贷款的丙银行D.为A公司收购方案出具修改意见的丁事务所 12、根据我国《证券法》的规定，下列不属于公司公开发行新股的条件是（ ）。A.具备健全且运行良好的组织机构B.最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10％以上C.具有持续盈利能力，财务状况良好D.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 13、有限责任公司可以发行公司债券，其条件之一是( )。A.净资产额不低于人民币1000万元B.净资产额不低于人民币3000万元C.净资产额不低于人民币5000万元D.净资产额不低于人民币6000万元 14、下列有关证券投资基金的发行，不正确的说法是( )。A.证券投资基金由基金管理人依法募集B.国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书D.基金募集期限满，开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上 15、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为( )。A.该股票的承销期内和期满后1年内B.该股票的承销期内和期满后6个月内C.出具审计报告后6个月内D.出具审计报告后1年内 16、下列各项中，符合股份有限公司股票上市条件的是（ ）。A.公司股本总额不少于人民币6000万元B.公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上C.公司最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载D.必须是国家鼓励发展的产业 17、某公司2006年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2007年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（