新三板业务介绍..pdf
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【新三板】新三板业务介绍.pdf
认识新三板把握新机遇
诚信专注成长共赢
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目录
第一部分新三板的基本情况
第二部分新三板如何挂牌上市
第三部分新三板挂牌前其他准备工作
第四部分股权激励计划相关事项
第五部分新三板市场的后续融资
第六部分中信建投证券是贵公司登录新三板优选合作伙伴
第一部分新三板的基本情况
企业生命周期与资本市场
企业生命周期
初创期成长期成熟期
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新三板业务介绍.ppt
* * * * * 1、选择推荐主办券商，签订合作协议； 2、完成股份制改造； 3、向园区管委会申请股份报价转让试点企业资格； 4、配合会计师事务所和律师事务所（如有）进行审计和尽职调查； 5、配合推荐主办报价券商尽职调查； 6、推荐主办报价券商的内核小组按照协会要求对尽职调查工作底稿 和尽职调查报告进行审核，并出具内核报告。 7、配合推荐主办报价券商制作申报材料，向协会报送推荐挂牌备案文件 。 8、协会备案确认 9、股份集中登记 10、披露股份报价转让说明书 11、在深圳证券交易所正式挂牌 2.6 申请挂牌程序 * 第三部分 企业进入新三板成本分析 * 3.1 企业
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新三板投融资业务介绍.ppt
Presented By 申银万国证券股份有限公司 3 新三板投融资案例 案例分析： 中海阳（430065）于2010年3月在新三板挂牌，以大股东薛黎明作为案例分析 中海阳第一次增资（挂牌前）：2009年10月 净资产=1.37元/股 某大股东持股数=2320万股 市值=1.37*2320=3178.4（万元） 静态市盈率=10倍 中海阳第二次增资：2010年4月 增资价=9.00元/股 某大股东持股数=2320万股 静态市盈率=24倍 市值=9.00*2320=20880（万元） 中海阳第三次增资：20
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新三板业务介绍要点详解.ppt
[客户标识] 全国中小企业股份转让系统（新三板） 业务介绍 更新日期：2016-2-19 杨林峰 律师 目 录 一 新三板是什么 二 公司为什么要上新三板 三 公司上新三板要怎么做 四 股份公司组织机构 * * 我国多层次资本市场介绍 适合有一定规模中小型蓝筹企业 适合有一定规模、处于成长期的创新型、科技型中小企业 央企、大型蓝筹上市首选 产权交易所 区域性股权交易市场 新 三 板 创 业 板 中小板 主板 为初创阶段的高成长型、创新型、科技型企业解决股权筹资、资产价值评估、风险投资、股权交易等问题 服务于各类中小微型企业 广泛适
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新三板业务全介绍要点详解.ppt
* 什么是新三板？ 深交所创业板 纽交所主板 纳斯达克市场 分为三个层次，分别为： 纳斯达克全球精选市场 纳斯达克全球市场 纳斯达克资本市场 OTCBB 粉单市场等 交易所市场 场外交易市场 交易所市场 场外交易市场 美国多层次资本市场 我国正在建设的多层次资本市场 区域性股权交易市场 券商柜台市场等 全国中小企业股份转让系统 （俗称“新三板”） 上交所、深交所主板 深交所中小板 什么是场外交易市场？什么是新三板？ 新三板的发展现状 2013年12月13日之前，新三板挂牌企业仅限于北京中关村、上海张江、武汉东湖和天津滨海高新区内的高新技术企业。 2014年1月24日，新三板迎来了全国
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新三板业务介绍 2015.06.15.pdf
新三板业务介绍
第一部分 新三板市场概览
一、多层次资本市场
二、新三板市场定位
三、新三板发展历程
四、新三板基本特点
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一、多层次资本市场
主板 中国石油601857
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新三板业务介绍(新政策)201307.ppt
信息披露及持续督导 挂牌前的 信息披露 信息 披露 挂牌后持 续信息披露 需经主办券商审查！公司不得披露未经主办券商审查的重大信息！ 挂牌前信息披露 财务报表及审计报告 法律意见书 公司章程 主办券商推荐报告 公开转让说明 ? 包括公司历史沿革、行业信息和财务状况 ? 报备董事、监事及高级管理人员的任职、职业经历及持有挂牌公司股票情况 定向发行情况报告书（如有） 制定信息披露事务管理 制度 对其披露信息内容的真 实性、准确性、完整性 承担责任。 拟披露的信息属于国家 机密、商业秘密，可能 导致其违反国家有关保 密法律、行政法规规定 或者严重损害挂牌公司 利益的，可以申请豁免 披露 一般
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新三板业务介绍(新政策)_201307.ppt
信息披露及持续督导 挂牌前的 信息披露 信息 披露 挂牌后持 续信息披露 需经主办券商审查！公司不得披露未经主办券商审查的重大信息！ 挂牌前信息披露 财务报表及审计报告 法律意见书 公司章程 主办券商推荐报告 公开转让说明 ? 包括公司历史沿革、行业信息和财务状况 ? 报备董事、监事及高级管理人员的任职、职业经历及持有挂牌公司股票情况 定向发行情况报告书（如有） 制定信息披露事务管理 制度 对其披露信息内容的真 实性、准确性、完整性 承担责任。 拟披露的信息属于国家 机密、商业秘密，可能 导致其违反国家有关保 密法律、行政法规规定 或者严重损害挂牌公司 利益的，可以申请豁免 披露 一般
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证券业务之新三板业务与操作介绍.pptx
“新三板”并不是资本市场的新生事物，为更多的高科技成长型企业提供股份流动的机会，有关方面后来在北京中关村科技园区建立了新的股份转让系统，简称为“新三板”。
不过，由于“新三板”的交易者限定为法人，且股票交易的单位最小为3万股，所以，广大中小投资者就被拒之于“新三板”之外。加上“新三板”的规模较小，目前挂牌的股票只有76只，而且挂牌公司也只限于中关村科技园区。同时，新三板上的企业是不能通过公开发行股票募集资金的。
正是基于创业板的财富效应，在“新三板”挂牌的股票受到了投资者的追捧。2010年共有130只新老三板股票挂牌交易，其中下跌的只有12只，有5只涨幅超过十倍，其中更有2只涨幅达27倍以上。
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新三板业务介绍-中银律师事务所5.pptx
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新三板挂牌业务流程介绍.ppt
* * * 新三板挂牌条件和流程 新三板企业挂牌条件 新三板企业挂牌流程 项目 要求 挂牌主体 存续时间 设立的主体、程序合法、合规 股东的出资合法、合规，出资方式及比例符合相关规定 股份公司存续两个完整的会计年度 （有限公司按原账面净资产值折股整体变更为股份公司，存续期间可从有任公司成立之日起计算） 持续经营 能力 能够明确、具体阐述经营业务、产品或服务、用途及商业模式 可同时经营一种或多种业务，每种业务应具有相关资源要素，该要素组成具有投入、处理和产出能力 公司治理 合规经营 依法建立“三会一层”公司治理制度，且规范运作 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高管依法开展经营
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新三板业务介绍及操作实务-.ppt
新三板业务介绍与法律实务 未经金诚同达允许，请勿以任何方式复印、分发或传阅他人。 2015年1月 主讲人：郑晓东 合伙人 一.“新三板”简介 一、“新三板”简介 市场简介 经营宗旨 公司简介 市场全称：全国中小企业股份转让系统 市场简称：全国股份转让系统（NEEQ） 市场性质：经国务院批准设立、中国证监会监管下的全国性证券场外市场 运营机构：全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2012年9月20日，公司在国家工商总局注册成立，注册资本30亿元。上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上海期货交易所、中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所为公司
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新三板与创新型融资业务介绍.docx
PAGE \* MERGEFORMAT 3
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新三板及创新型融资业务介绍
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投资银行部
2013/3/29
目 录
TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc 第一章 方正证券股份有限公司介绍 PAGEREF _Toc \h 7
HYPERLINK \l _Toc 一、公司简介 PAGEREF _Toc \h 7
HYPERLINK \l _Toc 二、方正证券投资银行部简介 PAGEREF _Toc \h 7
HYPERLINK \l _Toc 三、方正证券的优势 PAGEREF _T
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新三板及创新型融资业务介绍..docx
[键入公司名称]新三板及创新型融资业务介绍[键入文档副标题]投资银行部2013/3/29目 录 第一章 方正证券股份有限公司介绍 7一、公司简介7二、方正证券投资银行部简介7三、方正证券的优势8 第二章 新三板业务 9一、新三板的定位9（一）我国资本市场的架构及功能9（二）新三板简介10（三）新三板的特点10（四）新三板与其他市场的异同11（五）新三板挂牌对企业的意义12二、新三板发展情况及前景展望14（一）新三板发展现状14（二）新三板前景展望15三、企业挂牌条件与程序16（一）适合在新三板挂牌的企业类型16（二）适宜选择新三板的企业特点17（三）挂牌基本条件17（四）企业挂牌新三板的流程1
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中登公司新三板权益分派业务介绍选编.pptx
中国结算新三板权益分派业务介绍;培训内容; 基本概念
流程简介;基本概念;基本概念;办理流程：; 相关注意事项
;;具体业务办理流程;具体业务办理流程;具体业务办理流程;权益分派实施公告制作与披露（范例）;具体业务办理流程;完成付款
;具体业务办理流程;相关注意事项;相关注意事项;相关注意事项;相关注意事项;19;;旧政策（财税【2014】48号）;;;;;;;;公司微信：zhongguojiesuan