违规违纪行为调查处的理流程.doc

违规违纪行为调查处理流程 1目的 本文件规定了xx农村银行（以下简称“本行”）违规违纪行为调查处理的流程及控制要点，旨在保证违规违纪调查处理工作规范化，依法依规正确、及时地查处违规违纪行为，确保各项业务稳健发展。 2适用范围 本文件适用于本行全体员工。 3定义、缩写与分类 3.1定义 违规违纪行为：是指本行员工违反国家法律法规、金融规章、省联社和本行制度等的行为。 3.2缩写 无 3.3分类 1）经济处罚：包括罚款、赔偿经济损失等； 2）组织处理：包括降低薪酬系数、解聘职务（称）、责令辞职、免职、待岗、限期调离、解除劳动合同等； 3）纪律处分：包括警告、记过、记大过、降职、撤职、留用察看、开除； 4）其他处理：包括书面检查、限期改正、通报批评。 以上四大类处理可以并处。 4职责与权限 部门/岗位 职责与权限 不相容职责 党委会 对重大违规违纪事项调查结果进行集体研究并做出处理决定。 职工代表大会 对开除、解除劳动合同的处理进行表决。 处罚复议委员会 对被处罚人提出的复议申请进行复议。 分管领导/纪委书记岗 1）对纪检监察部门提交的需要调查的违规违纪事项进行审批； 2）对纪检监察部门提交的处理意见作出明确批示。 纪检监察部门/经理岗 1）审核受理材料，提出是否开展调查的建议； 2）审阅纪检监察岗提交的调查报告，提出明确的处理意见。 纪检监察部门/纪检监察岗 1）受理并登记违规违纪行为的举报和材料； 2）根据领导批示组织实施调查； 3）撰写调查报告，提出初步处理建议； 4）制作并送达处理决定书； 5）受理被处罚人的复议申请； 6）负责立卷归档。 5原则与基本规定 5.1原则 1）客观公正原则。做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法； 2）依法合规原则。对违规违纪行为的调查处理必须遵守法律法规和内部规章制度，不得与法律法规和内部规章制度相违背； 3）保密原则。在调查处理过程中，不得泄漏相关信息，做好保密工作； 4）回避原则。违规违纪行为牵涉到的相关人员在整个调查、处理过程中应进行回避。 5.2基本规定 1）调查取证时，调查人员不得少于两人。 2）有下列情况之一的实行回避制度： a)承办人是违规违纪行为的当事人或其近亲属； b)承办人或其近亲属与违规违纪行为有利害关系； c)承办人与违规违纪行为有其他关联，可能影响对违规违纪行为的公正处理。 3）被调查人（单位）不得妨碍、干扰调查人员的正常调查工作。 4）调查人员认为被调查人不宜继续行使职务的，应提请领导批准对其暂停职务。 5）在确认违规违纪事实时，调查人员应当告知被调查人有权对违规违纪事实提出意见和说明，并认真听取其陈述和申辩。 6）在送达处罚决定书时，必须告知被处罚人在期限内有申请处罚复议的权利。 7）本行成立由班子成员以及纪检监察、内部审计、合规与风险管理等部门负责人组成的处罚复议委员会，委员会人数应为单数。 6流程描述与控制要求 阶段 环节 风险点 6.1检查、受理 环节名称 : 检查发现重大问题 适用部门 : 部门; 适用岗位 : 相关部门; 职责要求 : 检查发现重大问题 操作规范 : 业务主管部门或稽核、合规与风险管理等部门，在实施管理、检查、监督工作中，发现有重大违规违纪问题的，直接进行调查。 6.1检查、受理 环节名称 : 受理登记 适用部门 : 纪检监察部门; 适用岗位 : 纪检监察岗; 职责要求 : 受理登记违规违纪行为的线索和材料 操作规范 : 1）纪检监察岗按立案调查权限，受理下列违规违纪行为的线索和材料： a）公民、法人或者其他组织检举、控告的； b）上级或监管部门交办的； c）分支机构报请查处并且符合管辖权限规定的； d）其他应当受理的。 2）对行为人和检举、控告人口头陈述的，纪检监察岗应制作笔录，经核对无误后，由陈述人签名或者盖章，必要时可以录音； 3）受理违规违纪行为的线索和材料,应当填写《XX农村银行员工违规违纪调查审批表》（见附件一），载明违规行为人所在支行或部门名称、违规行为人姓名、违规线索来源、违规行为发生的时间地点、主要违规事实等，及时报部门经理审查。 风险描述: 徇私舞弊、登记不全或失实、应受理而未予受理,发生漏查、错查事件,造成资金财产损失、人员伤亡、银行声誉受损。 风险等级:高风险 控制措施:加强思想教育，提高政策水平和业务技能；加强监督管理，严格责任追究。 控制部门:纪检监察部门; 控制岗位:经理岗; 6.1检查、受理 环节名称 : 是否属于调查范围 适用部门 : 纪检监察部门; 适用岗位 : 经理岗; 职责要求 : 判断是否属于调查范围 操作规范 : 对纪检监察岗提交的线索、材料进行审查，确定是否属于违规违纪调查范围。对属于违规违纪调查范围的，签署意见后，报