私募基金登记法律意见书尽职调查清单剖析.docx

河南鑫苑律师事务所 捍卫法律尊严 维护公平正义 PAGE  河南鑫苑律师事务所 网址： 地址：中国·河南省郑州市林科路1号先帅之星商务酒店四层 电话/传真：+86-0371 邮编：450008 ◆ 把握成功 合作共赢 ◆ 河南鑫苑律师事务所 HENAN XIN-YUAN LAW FIRM XX投资管理（河南）有限公司 法律尽职调查清单 中国·郑州  XX投资管理（河南）有限公司 法律尽职调查清单 委托方:XX投资管理(河南)有限公司 受托方:河南鑫苑律师事务所 二零一六年二月二十五日  PAGE \* MERGEFORMAT 19 河南鑫苑律师事务所 网址： 地址：中国·河南省郑州市林科路1号先帅之星商务酒店四层 电话/传真：+86-0371 邮编：450008 ◆ 把握成功 合作共赢 ◆ 致：XX基金管理（河南）有限公司 感谢您有意向与河南鑫苑律师事务所合作。为如期出具法律意见书，在合作之前烦请您准备相关法律尽职调查材料。这些资料是本所律师提供相关法律服务的重要依据； 文件的真实性须由公司负责，复印件须与原件相符；公司应尽量提供与本资料清单要求相符的资料，若项目部分资料的表达方式与形式与本清单不一致部分，可直接提供项目现有的资料。对于公司不存在的某些情况，公司应当表明“无”或作出书面说明；对于目前没有取得的相关证件、政府批复文件及其它不具备提供条件的资料，应当表明“无”或作出书面说明。 本尽职调查文件清单是本所拟作法律意见书工作内容的一部分，随着法律服务工作的推进，本所将会不时提出补充调查文件清单； 本法律文件清单涉及公司及其下属公司（如有）的商业机密以及本所的工作机密，仅供本此法律服务工作使用，未经本所书面同意，不得扩散或用于其他目的。 本尽职调查清单中，证照涉及年检的，应提供能显示年检纪录的证照副本复印件；证照复印件、公司章程应加盖公司公章；相关文件的复印件应与原件核对无异。? 需要提供纸质文件的同时，需扫描一套电子版本，电子版本要求：? 1、?所有证照、验资报告、审计报告、政府批文、缴款凭证等需原件扫描，并做成word格式；? 2、?没有原件的资料请加盖公司红章后再扫描；? 3、?财务报表提供一套word扫描件和电子表格格式。? 资料准备过程中若对相关资料有疑问，可直接与我所马律师联系。?联系方式：邮箱：185140686@  一、1、本公司基本情况序号文件名称有无1营业执照2公司章程3批准证书4组织机构代码证5统计证6税务登记证7外汇登记证8银行开户许可证9社保登记证10公积金开户证明11国有资产产权登记证（若有）12验资报告或者申请设立事业单位时提交登记管理机关的经费来源证明13工商档案14股权激励15信托持股16委托持股17职工持股或类似安排18股权转让协议19工商登记变更资料20私募基金管理人登记的相关文件  一、2、分公司基本情况序号文件名称有无1营业执照2公司章程3批准证书4组织机构代码证5统计证6税务登记证7外汇登记证8银行开户许可证9社保登记证10公积金开户证明11国有资产产权登记证（若有）12验资报告或者申请设立事业单位时提交登记管理机关的经费来源证明13工商档案14股权激励15信托持股16委托持股17职工持股或类似安排18股权转让协议19工商登记变更资料20私募基金管理人登记的相关文件  一、3、子公司基本