《理财规划法律基础》课件.pptx
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《理财规划法律基础》ppt课件;目录;01;理财规划法律;保障投资者权益;;02;;;;03;;;企业理财规划工具;04;理财规划法律监管是指政府或相关机构通过制定和执行法律、法规和政策，对理财规划行业进行规范和监督，以确保其合法、合规、公正和透明。;;;05;;;;感谢您的观看
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理财规划师课件 法律基础 李春玉.ppt
主要的个人信托类型 1、婚姻家庭信托。（风险隔离信托和不可撤销的人生保全信托） 2、子女临护信托。（子女激励信托、离婚养育信托和子女教育信托） 3、遗产管理信托。 4、养老保障信托。 5、人寿保险信托。 信托关系 天阳理财 知识产权的概念及特征 知识产权是指权力人对其创造性智力成果所依法享有的专有权利。 五大特征： 1、无形性 2、双重性、 3、专有性 4、地域性 5、时间性 知识产权 天阳理财 著作权 1、概念（版权）：无形财产权 2
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理财规划法律基础.pptx
理财规划法律基础;第一节 民事法律基础知识; 甲、乙在火车上相识，甲怕自己到站时未醒，请求乙在A站唤醒自己下车，乙欣然同意。火车到达A站时，甲沉睡，乙也未醒。甲未能在A站及时下车，为此支出了额外费用。甲要求乙赔偿损失。对此，应如何处理？
A由乙承担违约责任
B由乙承担侵权责任
C由乙承担缔约过失责任
D由甲自己承担损失;第一单元 民事法律关系;? 民事法律关系三要素：主体、客体、内容
? 民事法律关系主体
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(理财规划法律基础.ppt
法律的字面意义 民事法律关系 民法调整的、平等主体之间形成的以民事权利和民事义务为内容的社会关系 根据事实是否与主体的意志有关，法律事实可以分为两大类： 行为事实 1、受主体意志支配；2、能够引起民事法律关系产生、变更和消灭的活动。 自然事实 1、与主体意志无关；2、能够引起民事法律关系产生、变更和消灭的客观现象。 民事权利 民事权利：指受法律保障的民事主体实现其民事利益的行为范围。 财产权： 物权：民事权利主体对特定的物进行管理支配并享有物所产生利益的排他性财产权利。 债权：可以请求他人为一定行为（作为或不作为）的私法上的权利 人身权：人格权 身份权 综合性权利：知识
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理财规划师理财规划法律基础.doc
试卷第PAGE1页共NUMPAGES1页
理财规划师理财规划法律基础
姓名:_____________年级:____________学号:______________
题型
选择题
填空题
解答题
判断题
计算题
附加题
总分
得分
评卷人
得分
1、
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理财规划师课件-理财规划法律基础之民事基础知识(p41).ppt
表见代理 表见代理，是指行为人无代理权而以本人的名义与第三人为民事行为，但有足以使第三人相信其有代理权的事实和理由，善意相对人与行为人实施民事法律行为的，该民事法律行为的后果由本人承担。 构成表见代理须具备以下条件： （1）行为人无代理权却以本人的名义为民事行为；（2）客观上有足以使相对人相信行为人有代理权的事实； （3）相对人主观上无过错； （4）行为人与相对人所为的民事行为具备生效要件。 表见代理的几种情况 常见的构成表见代理的情形主要有以下几种： 1.被代理人对第三人表示授全给行为人而实际上并未向行为人授予代理机或者在授权后又撤回其授权； 2.被代理人交付证明文件给行为人，行为人
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管理理财规划师课件-理财规划法律基础之民事基础知识( 41).ppt
理财规划法律根底之民事根底知识〔1〕;知识结构;民事法律关系的概念;民事法律关系的构成要素;民事法律事实的分类和构成;民事权利;物权;物权〔他物权〕;物权〔他物权—典权〕;债权;债权发生的四种原因〔1〕;债权发生的四种原因〔2〕;债权发生的四种原因〔3〕;债权发生的四种原因〔4〕;民事义务;民事责任;民事责任;民事行为和民事法律行为;民事法律行为的有效的条件;无效民事行为的类型;无效民事行为的法律后果;可变更、可撤销民事行为的类型;效力未定的民事行为;效力未定的民事行为的
催告权撤销权;代理的概念;代理的适用范围;代理的种类;代理证书;代理权的行使;无权代理的概念;表见代理;表见代理的几种情况
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理财规划基础课件.ppt
理财规划基础 本章重点与难点： 1、生命周期理论与家庭模型（难点） 2、理财规划的目标与原则 3、理财规划的内容与流程 4、理财规划师的道德准则 第一节 理财规划与理财规划职业 一、理财规划职业发展概况 最早出现于美国，经历三个阶段： 1、初创期 一般认为起源于20世纪30年代美国保险业 1929年的经济危机中，保险发挥了社会稳定器的作用。保险营销员被称为“经济理财员” 2、扩张期 1969年是现代理财业发展的标志性年份，在美国芝加哥的一次聚会上提出“关注客户的需求和目标比关注单一的金融产品销售更重要”。开始推广“理财规划”的概念和方法，随后创立
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理财规划师法律基础习题.doc
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下列各项不属于民事法律关系要素的是( )。
主体
客体
内容
形式
可以引起民事法律关系产生、变更、消灭的法律事实( )。
只能是合法行为
只能是表示行为
只能是民事行为
可以是合法行为也可以是违法行为
李某因病医治无效而死亡，这在民法上属于( )。
生活事实
偶然事实
民事行为
事件
民事法律关系的客体
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理财规划师考试培训-法律基础篇.ppt
理财规划师 · 培训 Certified Financial Planner · Training 法律基础篇 二级试题解析 08年5月理论知识 单选55—63计9道题，多选99-102共计4道题，合计13分。 08年5月专业能力 61、62、64、65；91—100（案例题），共计14分。 08年5月综合评审 法律方面，除税法外（没有纳入法律基础模块），无。 09年5月理论知识 单选题51、52、53、54、80、81、82；多选题99、113、114；判断题120；合计11道题，计11分。 09年5月专业能力 54—6
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理财规划师基础知识-法律.ppt
* 理财规划的法律基础 * 七、有限责任公司的设立及股权转让 1、有限责任公司的设立 （1）有限责任公司由50个以下股东出资设立，允许设立一人公司； （2）有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元； （3）全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之30%。 （4）股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户；以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。 （5）股东缴纳出资后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。 （6）公司成立后股东不得抽逃出资。 * 理财规划的法律基础 * 2、出
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理财规划师基础知识-法律.ppt
* 理财规划的法律基础 * 七、有限责任公司的设立及股权转让 1、有限责任公司的设立 （1）有限责任公司由50个以下股东出资设立，允许设立一人公司； （2）有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元； （3）全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之30%。 （4）股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户；以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。 （5）股东缴纳出资后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。 （6）公司成立后股东不得抽逃出资。 * 理财规划的法律基础 * 2、出
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理财规划法律基础习题集.pdf
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理财规划法律基础--民事基础知识(2).ppt
理财规划法律根底之
民事根底知识〔2〕;李春玉同志简历
1979~1982哈理工大学
企业管理专业学习
并荣获管理学学士；
1982~2000在哈尔滨电站研究所工作，
任工程师、高级工程师；
1994~参加中国民主建国会；
2000~在平安保险公司工作。
任产品和保险代理人讲师
2006~获理财规划师资格证书
在中国注册理财规划师协会
任首届培训师;知识结构;结婚的概念;夫妻财产关系的内容;夫妻财产制;离婚及夫妻财产处理;继承概述;继承权的取得;继承权的取得;继承权的取得;继承权的取得;继承权放弃和丧失;遗赠和遗赠扶养协议;遗产转移方式的顺序;合同的订立;合同的效力;合同的履行;合同的责任;合
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财务和会计基础-理财规划师课件.ppt
财务和会计基础-理财规划师课件;课程概述;会计信息的构成;资产、负债和所有者权益;现金流量表;资产负债表;损益表;会计基本假设;会计基本原则;成本的定义和分类;成本核算方法;预算的编制和管理;财务报表分析;重点财务指标解读;投资决策分析;筹资决策分析;营运资金管理;应收账款和应付账款管理;存货管理;缓解财务风险的策略;保险的作用和类型;退休金规划;房地产投资;股票和债券投资;互联网金融工具;税收筹划和个人所得税;法律合规和合同管理;;理财规划师的职业发展;课程总结
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1. 理财规划师基础知识课件.ppt
理财规划师基础知识;终极命题
如何有效安排个人有限的财务资源，实现他一生满足感的最大化
现实命题
如何在一个保守内敛不愿露富的环境中，成为他的准家庭成员，为他提供全方位、多层次、个性化的综合金融服务;Why;大时代-金融经济时代
——从没有资产，到财富积累，到金融资产的比重越来越大
大需求-中产阶级与豪富阶层正在迅速形成
——从激进博富到稳健保守
大供给-不断加剧的金融服务竞争
——关注客户的需求和目标比关注单一金融产品销售更重要
——从分业经营到混业经营;;在那本著名的“唯有偏执狂才能生存”书中，他曾经坦言，“我常常感觉有一朵阴云正