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安全生产行政执法讲座 法规科 陈兴国 第一讲 行政执法程序 一、行政执法程序的概念及其特征 程序，即操作过程，研究程序的目的就在于为人们的行为提供一套可供遵循的操作过程。但行政程序作为一种法定程序，不仅为行政主体实施行政行为提供了一套操作过程，同时还为行政主体实施行政行为提供了一种法定的程序规则，程序规则经国家认可之后即上升为一种程序法规范。行政主体实施行政行为不仅要遵循实体法规范的规定，同时还遵循程序法规范的规定，否则，同样要承担法律责任。 行政执法程序，是指行政执法机及其执法人员在实施行政执法行为的过程中，依法所必须遵循的方式和步骤。它具有如下特点： 1、行政执法程序是行政执法行为的程序。行政执法程序总是相对于行政执法行为而言的，离开行政执法行为就没有行政执法程序。一方面，它与行政执法行为不可分离，另一方面，它只能是行政执法行为的程序，而不是其它行为的程序。 2、行政执法程序是作为过程的行政执法行为。行政执法程序与行政执法行为紧密相联，但不能完全等同。任何行政执法都是两个方面的统一，一方面是其实体内容即执法权力，另一方面是其程序形式，行政执法程序正是行政执法行为的程序形式，即行为的操作过程。同时，它也只能发生在行政执法机关及其执法人员实施行政执法行为过程之中，是一个动态的过程，如果行政执法行为已经完成，就不存在程序问题。 3、行政执法程序是一种法定程序。行政执法程序并非可有无的，它是行政执法机关及其执法人员在实施行政执法过程中所必然遵循的法定程序，由行政法规根据客观规律预先设置。如果行政执法机关人员及其人员违反这种程序而实施的行政执法行为就是无效的,并要承担由此而产生的法律责任。因此，行政执法程序直接关系到行政执法行为的合法性和有效性。 4、行政执法程序是由行为的方式和步骤构成的。”所谓方式”，是行为过程的空间表现形式，即构成行为过程的一个方法和形式，如作出一个行政决定，需要进行调查，听取当事人陈述、把决定告知当事人，说明理由等。这些活动就是行为过程中的一个个方式。整个行为过程就是由一个接一个的方式联结而成的。所谓步骤”，是行为过程的时间表现形式，包括行为方式的先后顺序，以及每种方式的时间限制，行为的各个方式按照一定的步骤串联起来，就形成了行为的全过程，也就构成了整个行政执法程序。 二、行政执法程序的基本原则 行政执法机关及其执法人员在实施行政执法行为过程中，应遵循的基本原则主要是： 1、公正原则。公正原则要求行政执法机关在实施行政执法行为的过程中，当事人必须在程序上平等对待各方当事人，排除各种可能造成的不平等或者偏见的因素。程序公正是实现实体公正的保证，它不仅有助于实体公正的实现，而且可以使相对人确信行政执法是公正的，从而自觉履行政执法行为所设定的义务，增强行政执法行为的可接受性。这种确信不仅仅是靠执法机关或执法人员的口头陈述，而是由一系列具体的程序规则来体现的。这些程序包括调查程序、回避程序、合议程序等。 2、公开原则。公开原则要求行政执法机关通过一定方式和途径让相对人了解有关执法的情况。行政执法对相对人公开，可以提高相对人对行政执法行为的信任度，也有利于监督行政执法。公开原则也有一系列程序规则保证其具体落实，包括表明身份程序、告知程序、说明理由等。 3、参与原则。参与原则要求行政机关在行政执法过程中应给相对人有发表意见的机会并充分重视其意见。如果说公开原则是实现相对人对行政执法行为行使“知”的权利的话，那么参与原则则是让相对人实现“为”的权利。参与原则主要体现在听证程序上，听证上的实质是听取相对人的意见。 三、行政执法程序的基本内容 行政执法程序是由一系列的方式和步骤所构成的。这些方式和步骤及实现这些方式和步骤的规则就是行政执法行为的内容。不同的行政执法行为所遵循的程序内容是不同的。譬如，行政检查、行政处理和行政强制这三种行政执法行为所遵循的具体程序内容并非完全一致。行政执法中常见的程序主要有： 1、表明身份。即行政执法人员在执法时应向相对人出示证件，以表明自己享有从事该执法行为的合法资格和取权。建立表明身份制度，不仅是为了防止假冒、诈骗，还是防止执法人员超越职权、滥用职权的有效措施。从执法程序的时间顺序看，表明身份一般在执法程序之前。《行政处罚法》对表明身份程序做了明确规定。 2、受理。受理是指行政执法机关对相对人提出的某种请求明确地表示接受。它一般适用于依申请的执法行为。如果对相对人的某项请求不予受理，则应通知请求人，并说明不予受理的理由，否则即构成不作为的违法。 3、立案。即立案的确立，它主要适用于依职权的执法行为。譬如，查处违法案件必须首先予以立案，以便进一步调查取证。立案应当填写立案报告，由有关领导人批准后，指定专门人员办理。 4、调查。即行政执法机关在受理或立案之后，为查明事实而