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外资准入阶段国民待遇问题研究 摘 要 一、本文的研究意义 在传统国际投资法中，外资准入一般是作为国民待遇的例外，即国民待遇 原则仅适用于外资进入后阶段，而东道国享有自由地决定外资进入的领域和条 件的权利。近年来，随着经济全球化的深入发展，作为其重要组成部分的投资 自由化也成为一种趋势。投资自由化要求各国放松对外资准入的限制、允许外 资自由进入，也就是在外资准入阶段给予外国投资者国民待遇。准入阶段国民 待遇已经成为发达国家缔结国际投资条约的普遍条款。但是，大部分发展中国 家对此尚持迟疑态度。因为准入阶段国民待遇会大大削弱国家对外资的传统管 辖权，进而对国家的经济主权造成影响和冲击。对于最大的发展中国家我国而 言，研究外资准入阶段国民待遇问题具有重大的现实意义。一方面 WTO 中美出 版物案对我国采取“正面清单”的入世承诺的解释和适用提出了新的问题；另 一方面，中美双边投资协定谈判，“负面清单”的做法又使我国面临新的挑战。 市场准入阶段的国民待遇问题的研究不但对于我国主动参与国际投资的双边和 多边谈判维护发展中国家的经济主权有益,更对我国外资市场准入的政策选择 具有重要的指导意义。首先，只有在研究国民待遇概念的基础上，明确外资准 入阶段国民待遇的概念、构成要件以及实行的必要性等基本理论问题，并从我 国外资准入阶段国民待遇的制度框架出发，研究我国外资准入阶段国民待遇存 在的主要问题，才能从源头上解决我国外资准入阶段国民待遇一系列深层次矛 盾和问题。其次，只有根据 WTO 中关于外资准入阶段国民待遇的相关规则， 才能找到我国外资准入阶段国民待遇的差距和不足，从而找到真正完善我国外 资准入阶段国民待遇制度的对策，以适应社会经济发展的需要。 二、本文的研究对象与研究方法 本文研究对象是外资准入阶段国民待遇的一系列问题，在研究了外资准入 阶段国民待遇的概念、构成要件以及实行的必要性等基本问题的基础上，着重 研究了我国外资准入阶段国民待遇制度框架，并针对发现的问题，提出了若干 完善建议。 本文研究的方法主要有： 1、分析和综合的方法：本文对外资准入阶段国民待遇的概念、构成要件以 及实行的必要性进行了细致的分析，并在分析的基础上，归纳了我国外资准入 1 外资准入阶段国民待遇问题研究 阶段国民待遇的立法现状，充分运用了分析与综合的研究方法。 2 、比较研究的方法：本文的写作充分利用了比较研究的方法，如将国民待 遇的一般概念与外资准入阶段国民待遇的概念进行了比较、将各国对外资准入 阶段国民待遇的立场和我国的立场进行了比较、将我国的立法规定与 WTO 的 相关规定进行了比较研究等等。 3、理论联系实际的方法。理论联系实际，是本文理论分析中的一大特色。 本文在整理归纳现有案例资料的基础上，结合现有外资准入阶段国民待遇的研 究成果进行分析，并综合运用分析与归纳的方法，从而得出对策，体现了理论 联系实际的写作风格。 三、本文的研究内容与结论 文章的第一部分在分析国民待遇一般概念的基础上，详细分析了外资准入 阶段国民待遇的概念，并将外资准入阶段国民待遇与运营阶段国民待遇相比较。 然后分析了外资准入阶段国民待遇的构成要件以及在外资准入阶段实行国民待 遇的必要性。其中构成要件为：一是适用标准；二是适用对象；三是适用范围。 我国外资准入阶段实行国民待遇的必要性为：一是实现国家主权的需要；二是 实行投资自由化的需要；三是市场经济发展的需要。 为了借鉴国际上准入阶段国民待遇的主要做法及发展趋势，文章的第二部 分主要是介绍外资准入阶段国民待遇国际法实践，包括双边实践和多边实践。 双边实践主要介绍了美式和欧式 BIT ，多边实践主要介绍了服务贸易总协定 （GATS ）和多边投资协定（MAI ）。 文章的第三部分主要归纳出我国外资准入阶段国民待遇的制度框架：包括 国内法、双边投资协定及 GATS 的规定，并逐一分析其不足。然后通过对中美 出版物市场准入案进一步深入分析我国的国内立法与我国的入世承诺存在的差 距。 文章的第四部分先分析了美式 BIT 模板中