新三板业务法律法规汇总.doc

新三板业务法律法规汇总 新三板体现了我们国家这些年来经济发展的方向，也顺应了经济改革的变化。以下总结了跟新三板相关的法律法规，并且这些法律法规也能应用到其他项目中，比如PE，基金法务，企业挂牌等等。所以，我列出以下相关法律及规定，供大家参考。零、综合类(18部)0.1中华人民共和国证券法0.2中华人民共和国公司法0.3最高人民法院关于修改关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定的决定0.4最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）(2014修正)0.5最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）(2014修正)0.6最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）(2014修正)0.7中华人民共和国证券投资基金法0.8全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法0.9全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（2013修订）0.10关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告0.11关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知0.12关于收取挂牌公司挂牌年费的通知0.13国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见0.14国务院关于开展优先股试点的指导意见0.15国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定0.16关于做好材料接收工作工作有关注意事项的通知0.17全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知0.18关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收费事宜的通知附件1、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票转让服务收费明细表附件2、全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让服务收费（及代收税项）明细表一、挂牌相关（14部）（一）200人以下公司（6部）1.1.1股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、股票发行的审查工作流程1.1.2全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）1.1.3全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）1.1.4全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）（2014年第二次修改）1.1.5全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）1.1.6关于全国中小企业股份转让系统业务规则涉及新修订《公司法》相关条文适用和挂牌准入有关事项的公告（二）200人以上公司（3部）1.2.1非上市公众公司信息披露内容与格式准则第（1）号——公开转让说明书1.2.2非上市公众公司信息披露内容与格式准则第（2）号——公开转让股票申请文件1.2.3中国证券监督管理委员会公告【2013】 49号（三）模板文件（5部）1.3.1XX股份有限公司关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请报告1.3.2XX证券公司关于XX股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐意见（适用于已挂牌公司）1.3.3董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书1.3.4全国中小企业股份转让系统挂牌协议1.3.5推荐挂牌并持续督导协议书二、股票发行相关（8部）（一）2.1已挂牌公司不超过200人（6部）2.1.1全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行）2.1.2全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南2.1.3全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式（试行）2.1.4全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号——股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式（试行）2.1.5全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行）2.1.6全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行）（二）2.2已挂牌公司超过200人（2部）2.2.1非上市公众公司信息披露内容与格式准则 (3)——定向发行说明书和发行情况报告书2.2.2非上市公众公司信息披露内容与格式准则 (4)——定向发行申请文件三、资产重组相关（5部）3.1全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引3.2重大资产重组业务指南第1号：非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南3.3重大资产重组业务指南第2号：非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南3.4非上市公众公司重大资产重组管理办法3.5非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书四、优先股相关（5部）4.1国务院关于开展优先股试点的指导意见4.2中国证券监督管理委员会优先股试点管理办法4.3非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号—定