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国金基金管理有限公司 国金沪深300 指数分级证券投资基金 招募说明书 （更新） 2017 年第1 号 基金管理人：国金基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 国金沪深300 指数分级证券投资基金 招募说明书（更新） 重要提示 国金沪深300 指数分级证券投资基金 （以下简称“本基金”）募集申请已于 2013 年5 月24 日获中国证监会证监许可[2013]694 号文核准，本基金的基金合 同于2013 年7 月26 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时， 所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 基金管理人建议基金投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金 产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人在认购（或申购）本基 金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书所载内容截止日为2017 年1 月26 日，有关财务数据和净值表 现数据截止日为2016 年12 月31 日。 I 国金沪深300 指数分级证券投资基金 招募说明书（更新） 目 录 一、绪言 1 二、释义2 三、基金管理人8 四、基金托管人 16 五、相关服务机构 20 六、基金份额的分级运作及净值计算规则37 七、基金的募集40 八、基金合同的生效47 九、国金沪深300A 份额和国金沪深300B 份额的上市交易49 十、国金沪深300 份额的申购与赎回51 十一、基金份额的登记、转托管及其他业务61 十二、基金的份额配对转换63 十三、基金的投资65 十四、基金的业绩74 十五、基金的财产76 十六、基金资产的估值77 十七、基金的收益与分配83 十八、基金费用与税收84 十九、基金份额折算87 二十、国金沪深300A 份额与国金沪深300B 份额的终止运作99 二十一、基金的会计与审计 101 二十二、基金的信息披露 102 二十三、风险揭示 108 二十四、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 114 二十五、基金合同内容摘要 117 二十六、基金托管协议的内容摘要 133 二十七、对基金份额持有人的服务 146 二十八、其他应披露事项 148 二十九、招募说明书存放及查阅方式 151 三十、备查文件 152 国金沪深300 指数分级证券投资基金 招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基 金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）等有关法律法规以及《国金沪深300 指数分级证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了国金沪深 300 指数分级证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不